公告日期：2024-03-19

中信建投证券股份有限公司

关于西北铁道电子股份有限公司

2024 年员工持股计划（草案）的合法合规意见
主办券商

二〇二四年三月

目 录

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见...... 4
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见...... 5三、关于业绩考核指标的设置、授予价格设定、相关会计处理等员工持股计划主
要内容是否合法合规的意见...... 6
四、关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见...... 8
五、关于员工持股计划锁定期、转让、退出等安排是否合法合规的意见...... 10
六、关于员工持股计划的审议程序和信息披露是否合法合规的意见...... 18七、关于员工持股计划草案内容是否符合《监管指引第 6 号》规定的合法合规的
意见...... 20
八、关于员工持股计划的结论意见...... 20

释义

在本合法合规意见中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、西铁电子 指 西北铁道电子股份有限公司

持有人就参与本次员工持股计划共同出资
持股平台、合伙企业 指 设立的有限合伙企业载体，具体为西安尚林
优信企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

股东大会 指 西北铁道电子股份有限公司股东大会

董事会 指 西北铁道电子股份有限公司董事会

监事会 指 西北铁道电子股份有限公司监事会

《公司章程》 指 《西北铁道电子股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治
《公司治理规则》 指

理规则》

《监管指引第 6 号》 指 《非上市公众公司监管指引第6号——股权
激励和员工持计划的监管要求（试行）》

《全国中小企业股份转让系统股权激励和
《业务指南》 指

员工持股计划业务办理指南》

员工持股计划、持股计划 指 《西北铁道电子股份有限公司 2024 年员工
持股计划（草案）》

主办券商、中信建投 指 中信建投证券股份有限公司

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：本合法合规意见中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

根据《公司法》《证券法》《公众公司办法》《监管指引第6号》《业务指南》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，西铁电子制定了《西北铁道电子股份有限公司2024年员工持股计划（草案）》。

中信建投作为西铁电子的主办券商，对西铁电子本次员工持股计划的合法合规性出具本意见。本意见不构成对投资者、参与对象进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者、参与对象应对相关事宜做出独立判断，自负盈亏，风险自担。
一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见

（一）员工持股计划的对象范围

西铁电子本次员工持股计划的参与对象合计 39 人，其中公司董事、监事、高级管理人员共计 8 人，具体为公司董事、总经理胡敏惠，董事……
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