公告日期：2024-07-03

中泰证券股份有限公司

关于浙江三科线缆股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所
上市辅导工作进展情况报告（第二期）

浙江三科线缆股份有限公司（以下简称“三科股份”“辅导对象”“公司”）拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。中泰证券股份有限公司（（ 以下简称“中泰证券”“辅导构””“辅导工作小组”）作为辅导构”，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（（ 2023 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》《监管规则适用指引——北京证券交易所类第 1 号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》等有关规定，以及双方签订的《浙江三科线缆股份有限公司与中泰证券股份有限公司关于浙江三科线缆股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

公司的辅导构”为中泰证券，中泰证券指派的本期辅导工作小组成员为毕见亭、刘杰、崔振国、陈成、张莉丹、金珂、梁启繁与闫伟，其中毕见亭为组长，本期辅导人员与上期相比无变化。上述辅导人员均系中泰证券正式员工，拥有中国证券业执业证书，具备金融、法律、会计等方面必备的专业知识和技能。同时立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师”）参与了本阶段的辅导工作。

（二）辅导时间及方式

中泰证券与三科股份于 2024 年 1 月 22 日签订了辅导协议，浙江证监局于
2024 年 1 月 30 日在中国证券监督管理委员会网上办事服务平台（试运行）上对
三科股份辅导备案文件进行了公示。本次为三科股份第二期辅导进展报告，本期

本辅导期内，辅导工作小组根据有关法规要求和上市辅导协议的约定，持续关注公司的生产经营及合规情况，通过进行现场培训、组织召开中介构”协调会、重点问题咨询解答及交流、向公司下发最新监管政策等多种辅导方式对三科股份接受辅导人员进行了辅导。

（三）辅导的主要内容

本次辅导期间，辅导工作小组在其他证券服务构”的协助下，主要进行了以下工作：

1、持续关注公司经营情况

本辅导期内，辅导工作小组持续关注公司业务经营发展情况，基于公司所处行业情况、公司优势及特点，协助公司确定有利于公司健康发展的目标和资本市场规划。

2、对公司开展与完善公司治理结”相关的专题培训

为进一步完善公司治理结”，提高公司规范运作及公司治理水平，提高公司信息披露质量，本期辅导工作中，辅导工作小组对辅导对象进行了关于资金占用、关联交易、信息披露、合规交易等方面的专题培训。

此外，本辅导期内，辅导工作小组持续关注公司合规经营情况及受到相关监管构”处罚情况，积极组织公司相关人员加强对相关制度学习，提高资本市场合规意识。

3、传达最新监管动态、下发辅导培训相关资料

本辅导期内，辅导工作小组持续向公司传达资本市场的最新监管动态，下发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称“新国九条”）、《监管规则适用指引—北京证券交易所类第 1 号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》等最新法规政策。并将新国九条的相关精神向公司进行传达，使辅导对象充分深入了解最新监管政策，并掌握新出台的与发行上市、规范运作等方面相关的法律法规和规则，知悉信息披露
和履行承诺等方面的责任和义务，督促企业进一步增强诚信意识、自律意识和法治意识，树立正确的上市观。

4、跟踪公司对相关问题事项整改情况

本辅导期内，辅导工作小组继续核查公司内控、规范运作、财务基础工作情况，并会同其他中介构”对公司现存的不足之处，提出改进建议，并持续跟踪公司的整改情况。

（四）证券服务构”配合开展辅导工作情况

在本期辅导中，立信会计师积极配合中泰证券对三科股份开展辅导工作。辅导过程中，公司对辅导构”的辅导工作给予了积极配合，辅导协议及辅导计划履行情况良好。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）健全法人治理结”

为进一步完善发行人的公司治理结”，辅导构”督促公司按照浙江证监局《监管第一课》的要求及辅导工作小组与其他中介构”提出的规范公司内部控制体系的建议和意见持续完善公司治理，进一步加强内部控制和规范运营。目前各项工作正处于推进之中，辅导对象的企业制度建设与法人治理结”日趋完善，公……
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