公告日期：2025-04-15

中泰证券股份有限公司

关于浙江三科线缆股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所
上市辅导工作进展情况报告（第五期）

浙江三科线缆股份有限公司（以下简称“三科股份”“辅导对象”“公司”）拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。中泰证券股份有限公司（（ 以下简称“中泰证券”“辅导构””“辅导工作小组”）作为辅导构”，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（（ 2023 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》《监管规则适用指引——北京证券交易所类第 1 号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关规定，以及双方签订的《浙江三科线缆股份有限公司与中泰证券股份有限公司关于浙江三科线缆股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

公司的辅导构”为中泰证券，中泰证券指派的本期辅导工作小组成员为毕见亭、刘杰、崔振国、陈成、张莉丹、金珂、闫伟与梁启繁，其中毕见亭为组长，本期辅导人员与上期相比无变化。上述辅导人员均系中泰证券正式员工，拥有中国证券业执业证书，具备金融、法律、会计等方面必备的专业知识和技能。

（二）辅导时间及方式

中泰证券与三科股份于 2024 年 1 月 22 日签订了辅导协议，浙江证监局于
2024 年 1 月 30 日在中国证券监督管理委员会网上办事服务平台（试运行）上对
三科股份辅导备案文件进行了公示。本次为三科股份第五期辅导进展报告，本期
辅导时间为 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 3 月 31 日。

本辅导期内，辅导工作小组根据有关法规要求和上市辅导协议的约定，持续
的咨询、与公司沟通最新资本市场动态及政策、跟进公司重点事项解决进展情况、通知公司现场参加监管构”培训等多种辅导方式对三科股份接受辅导人员进行了辅导。

（三）辅导的主要内容

本次辅导期间，辅导工作小组对辅导对象主要开展了以下工作：

1、持续关注公司经营情况

本辅导期内，辅导工作小组持续关注公司业务经营发展情况，基于公司所处行业情况及发展前景、公司优势及特点、财务状况、扩产计划等，协助公司确定有利于公司健康发展的经营目标和资本市场规划。

2、对公司进行现场培训

本辅导期内，辅导工作小组对公司控股股东、实际控制人、董事、高管进行了《北交所审核关注要点及日常信息披露》现场培训，使公司进一步明晰了北交所的板块定位及审核关注重点，同时要求公司按照法律法规规定做好信息披露事项，避免出现信披违规情形。

3、跟进公司土地购买事项进展情况

2024 年 12 月 17 日、2025 年 1 月 2 日，公司分别召开第三届董事会第三次
会议、2025 年第一次临时股东大会审议通过《关于拟购买土地使用权的议案》，为进一步扩大公司生产规模，提升公司市场竞争力及产能，公司拟通过公开挂牌出让交易方式购买位于嘉兴高新区加创路东侧、新天地路南侧地块，总占地面积约 27,768 平方米的国有建设用地。

截至本次辅导期末，公司购买的上述土地已完成招拍挂手续，已与嘉兴市自然资源和规划局签订了《国有建设用地使用权出让合同》，已完成全部款项的支付，已取得不动产产权证书，建设项目已完成在秀洲区发展和改革局备案，已取得了嘉兴市自然资源和规划局出具的《建设用地规划许可证》且已开始进行动工建设。

4、传达最新监管动态及通知公司现场参加监管构”培训

本辅导期内，辅导工作小组持续向公司传达资本市场的最新监管动态，并通知公司积极现场参加监管构”举办的相关培训，使辅导对象充分深入了解最新监管政策，并掌握出台的与发行上市、规范运作等方面相关的法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，督促企业进一步增强诚信意识、自律意识和法治意识，树立正确的上市观。

5、跟踪公司对相关问题事项整改情况

本辅导期内，辅导工作小组持续跟进公司内控、规范运作、财务基础工作情况及整改情况，并重点关注公司 2024 年审计及 2024 年年报编制进展情况。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

为进一步完善发行人的公司治理结”，辅导构”督促公司按照相关法律法规的要求及辅导工作小组与其他中介构”提出的规范公司内部控制体系的建议和意见持续完善公司治理，进一步加强内部控制和规范运营。目前各项工作正处于推进之中，辅导对……
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