公告日期：2023-02-02

国融证券股份有限公司

关于

安庆特种橡塑股份有限公司

股票定向发行的

推荐工作报告

主办券商

（住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼）
二零二三年一月

目录

释义 ...... 3
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 4
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 5
三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见...... 7
四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见...... 8
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 11
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 11七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意见
...... 16
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 17
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 17
十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 21
十一、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见...... 23
十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 24
十三、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见...... 25
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 26
十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见...... 27
十六、关于本次定向发行购买资产/募集资金用于购买资产合法合规性的意见 ...... 27
十七、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见...... 27
十八、 关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见...... 28
十九、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 28
二十、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 29
二十一、主办券商认为应当发表的其他意见...... 30
二十二、关于本次定向发行的推荐结论...... 30

释义

在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、特种橡塑、发行人 指 安庆特种橡塑股份有限公司

公司章程 指 安庆特种橡塑股份有限公司公司章程

股东大会 指 安庆特种橡塑股份有限公司股东大会

董事会 指 安庆特种橡塑股份有限公司董事会

监事会 指 安庆特种橡塑股份有限公司监事会

证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

主办券商、国融证券 指 国融证券股份有限公司

会计师 指 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）

律师 指 北京德恒（合肥）律师事务所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行规则》

本次发行、本次定向发行、本次股票发行 指 特种橡塑通过定向发行方式，向认购人发
行股票募集资金的行为

在册股东 ……
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