公告日期：2023-02-02

北京德恒（合肥）律师事务所

关于

安庆特种橡塑股份有限公司

股票定向发行的

法律意见

安徽省合肥市梅山路 18 号国际金融中心 45 楼

电话:0551-65226519 传真:0551-65226502 邮编:230001

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释 义......1
正 文......5
一、关于发行主体资格合法合规性的意见...... 5
二、关于本次发行是否需要履行中国证监会核准程序的意见...... 9
三、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见......9
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......10五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持、是否为持股平台的意见.....15
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......16
七、关于本次定向发行审议程序合法合规性的意见......16
八、关于股票认购合同等相关法律文件合法合规性的意见......20
九、关于新增股票限售安排合法合规性的意见......21
十、其他意见...... 21
十一、结论性意见......22

释 义

在本《法律意见》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
公司/发行人/特种橡塑 指 安庆特种橡塑股份有限公司
本次发行/本次定向发 指 公司本次向发行对象定向发行股票
行

《发行说明书》 指 《安庆特种橡塑股份有限公司股票定向发行说明书》

《股票认购合同》 指 《安庆特种橡塑股份有限公司股票认购合同》

《公司章程》 指 《安庆特种橡塑股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理办指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》 法》

《发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《适用指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规
则适用指引第 1 号》

《监管规则指引第 1 指 《监管规则适用指引—非上市公众公司类第 1 号》
号》

《发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指
南》

《2021 年年度报告》 指 《安庆特种橡塑股份有限公司 2021 年年度报告》

《2020 年年度报告》 《安庆特种橡塑股份有限公司 2020 年年度报告》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

本所 指 北京德恒（合肥）律师事务所

报告期 指 2020 年度、2021 年度、2022 年 1-9 月

元、万元 指 人民币元、万元

北京德恒（合肥）律师事务所

关于安庆特种橡塑股份有限公司

股票定向发行的

法律意见

德合律意字 2366104 号
致：安庆特种橡塑股份有限公司

本所根据与公司签订的专项法律顾问合同，接受公司的委托，担任公司本次发行的专项法律顾问，根据《公司法》《证券法》《公众公司办法》《发行规则》《投资者适当性管理办法》及《发行指南》等有关法律、法规及中国证监会、股转公司的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本次发行相关事宜出具本法律意见。

对于本法律意见，本所律师作出如下声明：

1．本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者已经存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查……
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