公告日期：2025-04-28

财通证券股份有限公司

关于浙江百诺数智环境科技股份有限公司

2024 年度募集资金存放及使用情况的核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”）作为浙江百诺数智环境科技股份有限公司（以下简称“百诺环境”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《股票定向发行规则》）《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》（以下简称《股票定向发行业务指南》）《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指引第 1号》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对百诺环境 2024 年度募集资金的存放及使用情况进行了核查，现将本次核查情况汇报如下：

一、现场核查程序

主办券商通过查阅相关资料、访谈沟通等方式对百诺环境 2024 年度募集资金使用情况进行了核查，主要核查程序包括：

1、对公司董事会秘书等人员进行访谈，了解公司有关募集资金使用的基本情况；

2、查阅公司募集资金管理制度、定向发行说明书、三方监管协议等相关文件；

3、取得并查阅公司募集资金账户的银行对账单和银行存款日记账等资料；
4、查阅募集资金使用有关的合同、支付凭证等资料；

5、核实募集资金的实际使用情况与定向发行说明书、定向发行情况报告书等是否相符。

二、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

公司自挂牌以来共完成 1 次股票发行，即公司 2021 年度第一次股票发行，
本次发行募集资金的金额及资金到位情况如下：

经公司 2021 年 10 月 25 日召开的第二届董事会第三次会议和第二届监事会
第三次会议、2021 年 11 月 11 日召开的 2021 年第三次临时股东大会审议，公司
拟进行 2021 年度第一次股票定向发行，本次股票发行对象为一名新增的非自然人合格投资者，发行总股数不超过 9,800,000 股，每股发行价格 1.8 元，预计募集资金不超过人民币 17,640,000.00 元。本次实际发行 9,800,000 股，募集17,640,000.00 元。上述募集资金已由认购对象存入公司在中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行开立的 19045101040063896 账户，经由中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了中兴华验字（2021）第 510016 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况

公司为 2021 年第一次股票定向发行募集资金人民币 17,640,000.00 元设立了
募集资金专项账户（中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行，账号：
19045101040063896），截至 2021 年 12 月 22 日（即验资报告出具日），该账户每
日存款余额不低于募集资金总额 17,640,000.00 元，不存在提前使用募集资金的情形。

2022 年 10 月 28 日，公司召开的第二届董事会第十三次会议和第二届监事
会第七次会议审议通过了《使用闲置募集资金进行现金管理》的议案。公司拟对闲置募集资金进行现金管理，将闲置募集资金投资于安全性高、流动性好，发行主体能够提供保本承诺的投资产品，投资总额不超过 17,680,014.22 元，额度内资金可以滚动使用，投资产品期限不超过 12 个月。

2024 年 4 月 23 日，公司召开的第二届董事会第二十三次会议和第二届监事
会第十一次会议审议通过了《关于〈公司使用闲置募集资金进行现金管理〉的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金不超过人民币 1,800 万元进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、可以保障本金安全的理财产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、协定存款、通知存款）。在前述额度内，资金可以循环滚动使用，拟购买的理财产品期限最长不超过 12 个月。本次使用闲置募集资金进行现金管理事宜自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

2025 年 3 月 28 日，公司召开的第三届董事会第六次会议和第三届监事会第
三次会议审议通过了《关于〈公司使用闲置募集资金进行现金管理〉的议案》，
同意公司使用暂时闲置募集资金不超过人民币 1,800 万元进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、可以保障本金安全的理财产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、协定存款、通知存款）。在前述额度内，资金可以循环滚动使用，拟购买的理财产品期限最长不超过 ……
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