公告日期：2025-06-19

北京德恒（济南）律师事务所
关于山东奔月生物科技股份有限公司

股票定向发行的

法律意见

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北京德恒（济南）律师事务所 关于山东奔月生物科技股份有限公司股票

定向发行的法律意见

目 录

释义......2
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ......6
二、关于发行人公司治理规范性的意见......9
三、关于发行人本次定向发行是否需要履行中国证监会注册程序的意见......9
四、关于发行人现有股东优先认购安排合法合规性的意见......9
五、关于本次发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......10六、关于本次发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意见
......12
七、关于本次定向发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......13
八、关于本次定向发行决策程序是否合法合规的意见......13
九、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......16
十、关于本次定向发行新增股份限售安排合法合规性的意见 ......22
十一、律师认为应当发表的其他意见......22
十二、结论意见......23

释义

在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

发行人、奔月生物、公 山东奔月生物科技股份有限公司，根据文意需要亦
指

司、股份公司 包括其全资及控股子公司

本次定向发行、本次发 公司拟定向发行不超过 7,400,000 股公司普通股股
指

行 票

发行对象、认购对象、

指 东营市新动能投资管理有限公司

新动能投资

《公司章程》 指 《山东奔月生物科技股份有限公司章程》

三会 指 股东会、董事会、监事会

《山东奔月生物科技股份有限公司股票定向发行说
《定向发行说明书》 指

明书（修订稿）》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《投资者适当性管理 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
指

办法》 法》

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规
《信息披露规则》 指

则》

《定向发行指引第 1 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规
指

号》 则适用指引第 1 号》

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指
《定向发行业务指南》 指

南》

本所 指 北京德恒（济南）律师事务所

本所出具的《北京德恒（济南）律师事务所关于山
本法律意见 指

东奔月生物科技股份有限公司股票定向发行的法律

意见》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

……
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