公告日期：2019-03-28

开源证券股份有限公司

关于推荐

扬州恒爱电子科技股份有限公司股份在全国中小企业股份转让系统

挂牌并公开转让之

推荐报告

主办券商

二一九年三月

扬州恒爱电子科技股份有限公司 主办券商推荐报告

目 录

一、尽职调查情况........................................................................................................ 2

二、公司符合《业务规则》规定的挂牌条件............................................................ 3

三、立项程序及立项意见............................................................................................ 5

四、质量控制程序及质量控制意见............................................................................ 5

五、内核程序及内核意见............................................................................................ 5

六、推荐意见................................................................................................................ 6

七、第三方聘请情况.................................................................................................... 7

八、提请投资者关注的事项........................................................................................ 7

扬州恒爱电子科技股份有限公司 主办券商推荐报告

推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”），扬州恒爱电子科技股份有限公司（以下简称“恒爱电子”、“公司”）就其股份进入全国中小企业股份转让系统（以上简称“全国股转系统”）公开转让事宜经过公司董事会决议、股东大会批准，并向开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“我公司”）提交了挂牌申请。

根据全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》（以下简称“《推荐业务规定》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》(以下简称“《尽调指引》”)，我公司对恒爱电子的业务、公司治理、公司财务和合法合规事项等进行了尽职调查，对恒爱电子本次申请进入全国股转系统股份公开转让出具本报告。

一、尽职调查情况

（一）项目组成员

开源证券负责恒爱电子挂牌项目组由2人组成，具体构成如下：

项目负责人：鲍有凤

注册会计师：鲍有凤

律师：臧亚波

（二）尽职调查过程

开源证券恒爱电子挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《尽调指引》的要求，对恒爱电子进行了尽职调查，调查的主要范围包括公司业务、公司治理、公司财务、公司合法合规等。

项目组与恒爱电子管理层、员工、公司股东等进行了访谈，并同公司聘请的北京市炜衡（南京）律师事务所经办律师、立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）经办注册会计师进行了交流；查阅了公司章程、三会（股东大会、董事会、监事会）会议资料、公司各项规章制度、会计账簿、会计凭证、审计报告、验资报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证、重大合同等，了解了公司的经营

扬州恒爱电子科技股份有限公司 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。