公告日期：2023-04-26

开源证券股份有限公司关于浙江高达新材料股份有限公司
2022 年度公司治理情况专项核查报告

为有效开展全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公
司”）联合各证监局开展的挂牌公司治理专项自查及规范活动，推动挂牌公司增强公
众公司意识，形成有效制衡的公司治理机制，促进挂牌公司整体治理水平提升，根据
《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116
号）及相关要求，开源证券股份有限公司（以下简称“本公司”）作为浙江高达新材
料股份有限公司（以下简称 “挂牌公司”）的主办券商，对公司治理情况开展了专项
核查，并对核查涉及的各项内容做如下报告：

一、公司基本情况

公司挂牌日期为 2019 年 5 月 31 日，属性为民营企业。经根据主办券商核查：
公司存在实际控制人，公司的实际控制人为段王明、段成程，实际控制人能够实
际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 65.16%。

公司存在控股股东，控股股东为段成程，控股股东持有公司有表决权股份总数占
公司有表决权股份总数的比例为 53.67%。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的
情况。公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协
议的情况。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、内部制度建设情况

经主办券商核查，公司内部制度建设情况如下：

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业 是

务规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

三、机构设置情况

经主办券商核查，公司董事会共 5 人，其中独立董事 0 人，会计专业独立董事
0 人。公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 5 人，其
中 4 人担任董事。

2022 年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董

是

事，人数超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

1、公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一，公司设董事 5 名，其中：董事长段王明兼任总经理；董事张见芬兼任副总经理；董事陈良中兼任副总经理；董事陈连星兼任副总经理。上述由董事兼任高级管理人员共 4 人，超过公司董事总数的二分之一。

公司机构或人员设置情况：

事项 ……
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