公告日期：2023-11-13

河南润鑫新材料股份有限公司

股票定向发行说明书

住所：巩义市回郭镇柏峪村

2023 年 11 月 13 日

声明

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、准确、完整。

中国证监会或全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

目录

目录 3

释义 4

一、 关于本次发行无需提供中介机构专项意见的说明...... 5

二、 基本信息 ...... 5

三、 发行计划 ...... 9

四、 本次定向发行对申请人的影响...... 16

五、 本次发行相关协议的内容摘要...... 17

六、 中介机构信息 ...... 20

七、 有关声明 ...... 21

八、 备查文件 ...... 24

释义

在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、股份公司、润鑫新材 指 河南润鑫新材料股份有限公司

有限公司、润鑫有限 指 河南润鑫铝业有限公司

公司控股股东、实际控制人、董事、监事、

关联关系 指 高级管理人员与其直接或间接控制的企业

之间的关系，以及可能导致公司利益转移

的其他关系

主办券商、中原证券 指 中原证券股份有限公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《公司章程》 指 《河南润鑫新材料股份有限公司章程》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发

行规则》

三会 指 股东大会、董事会、监事会

三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规

则》、《监事会议事规则》

管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称

会计师事务所 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

国务院 指 中华人民共和国国务院

工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部

国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会

有色金属 指 狭义的又称非铁金属，是铁、锰……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。