公告日期：2025-07-02

东吴证券股份有限公司

关于上海威锐电子科技股份有限公司
2025 年员工持股计划（草案）的

合法合规意见

主办券商

住所：苏州工业园区星阳街 5 号

二〇二五年七月

释义

在本合法合规意见中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、威锐股份 指 上海威锐电子科技股份有限公司

股东会 指 上海威锐电子科技股份有限公司股东会

董事会 指 上海威锐电子科技股份有限公司董事会

监事会 指 上海威锐电子科技股份有限公司监事会

本合法合规意见、本意 指 东吴证券股份有限公司关于上海威锐电子科技股份有限公
见 司2025年员工持股计划（草案）的合法合规意见

《管理办法》 指 《上海威锐电子科技股份有限公司2025年员工持股计划管
理办法》

《公司章程》 指 《上海威锐电子科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《监管指引第6号》 指 《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员工持计
划的监管要求（试行）》

《业务办理指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业
务办理指南》

《员工持股计划（草 指 《上海威锐电子科技股份有限公司2025年员工持股计划

案）》 （草案）》

上海铱庆 指 上海铱庆企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

上海威晟 指 上海威晟企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

原始股份 指 上海铱庆持有威锐股份24,993股的原始股份

持股平台、合伙企业 指 上海铱庆企业管理咨询合伙企业（有限合伙）和上海威晟
企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

持股计划 指 上海威锐电子科技股份有限公司2025年员工持股计划

主办券商 指 东吴证券股份有限公司

上海众华资产评估有限公司2025年5月8日出具的《上海威
《评估报告》 指 锐电子科技股份有限公司拟股份支付涉及的其公司股东全
部权益价值资产评估报告》（沪众评报字(2025)第0331号）

《评估报告》基准日 指 2024年12月31日

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

报告期 指 2023年度、2024年度、2025年1-3月

注：本合法合规意见中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，
这些差异是由于四舍五入造成的。

目录

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见...... 4
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见...... 5三、关于业绩考核指标的设置、股票授予价格的设定等员工持股计划的主要内容是否合法
合规的意见...... 6
四、关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见......11
五、关于员工持股计划存续期、锁定期、转让、退出等安排是否合法合规的意见...... 18
六、关于员工持股计划的审议程序……
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