公告日期：2025-04-25

关于国家电投集团贵州金元威宁能源股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查
报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规的相关规定，主办券商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）对国家电投集团贵州金元威宁能源股份有限公司（以下简称“威宁能源”或“公司”）2024 年度募集资金的存放与使用情况进行核查，出具本专项核查报告。
一、主办券商的核查程序

主办券商查阅了公司三会文件、股票发行募集资金专用账户的银行对账单、验资报告、公司制度等相关资料，对公司募集资金的存放和使用情况进行检查。
二、募集资金基本情况

2024 年度，威宁能源涉及到 1 次募集资金存放和使用，具体情
况如下：

2021 年 10 月 27 日，公司第二届董事会第六次会议上审议通过
了《关于<国家电投集团贵州金元威宁能源股份有限公司股票定向发
行说明书>的议案》，该议案于 2022 年 8 月 29 日在公司 2022 年第六
次临时股东大会上予以通过。本次发行股票 173,844.49 万股，发行价
格为每股人民币 1.48 元，共募集资金 257,289.84 万元。上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定存入公司募集资金专户。

本次定向发行于 2022 年 10 月 9 日收到中国证监会下发的《关于
核准国家电投集团贵州金元威宁能源股份有限公司定向发行股票的批复》（编号：证监许可〔2022〕2384 号）。

2022 年 11 月 2 日经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
出具大信验字[2022]1-00160 号《验资报告》。

新增股份于 2022 年 11 月 25 日起在全国中小企业股份转让系统
挂牌并公开转让。
三、募集资金存放及管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》《定向发行规则》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《国家电投集团贵州金元威宁能源股份有限公司募集资金管理制度》，并于 2019 年 11月 26 日召开的公司第一届董事会第十六次会议审议通过，于 2019 年
11 月 27 日在全国股转系统网站平台披露；公司在 2024 年 5 月 30 日
召开的第二届董事会第四十五次会议审议通过《关于拟修订<国家电投集团贵州金元威宁能源股份有限公司募集资金管理制度>的议案》
于 2024 年 5 月 31 在全国股转系统网站平台披露。

（二）募集资金监管协议情况

2022 年 10 月，公司按照要求将募集资金全部缴存于公司在平安
银行股份有限公司贵阳分行和中国建设银行银行股份有限公司贵阳
金阳北路支行开设的募集资金专项账户内，账户名称均为国家电投集团贵州金元威宁能源股份有限公司，账号分别为 15354476840064 和52050110187300001378。同时公司与方正证券承销保荐有限责任公司、平安银行股份有限公司贵阳分行和中国建设银行股份有限公司贵阳河滨支行分别签署了《三方监管协议》，保证公司本次募集资金在三方共同监管下按照规定的用途专款专用。

（三）募集资金专用账户存储情况

威宁能源已为 2021 年第一次股票定向发行的募集资金开设了募集资金专项账户，公司募集资金专项账户的存储情况如下：

户名 开户行 账号 金额（人民币元）

国家电投集团贵州 平安银行股份有限

金元威宁能源股份 公司贵阳分行营业 15354476840064 2,287,999,192.00
有限公司 部

国家电投集团贵州 中国建设银行股份 52050110187300001

金元威宁能源股份 有限公司贵阳金阳 378 284,899,196.00
有限公司 北路支行

四、募集资金的实际使用情况

根据公司分别于 2022 年 10 月 12 日、2022 年 11 月 22 日、2022
年 11 月 28 日、2022 年 12 月 15 日、2024 年 2 月 6 日在全国中小企
业股份转让系统指定信息披露平台披露的《股票定向发行说明书》（公告编号：2022-073）、《股票定向发行情况报告书》（公告编号：2022-084）、《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2022-097）、《关于拟变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2022-11……
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