公告日期：2023-06-14

国元证券股份有限公司关于推荐

安徽科创中光科技股份有限公司股票进入

全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的

推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”），安徽科创中光科技股份有限公司（以下简称“科创中光”或“公司”或“申请挂牌公司”）就其股票进入全国股份转让系统挂牌事宜分别经过其董事会、股东大会批准。

根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》等有关规定，国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“主办券商”）作为科创中光申请进入全国股份转让系统公司挂牌的主办券商，对科创中光的公司业务、公司治理、公司财务和合法合规等事项进行了尽职调查，对科创中光本次申请股票进入全国股份转让系统挂牌出具本推荐报告。
一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

截至本推荐报告出具之日，主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系如下：
（一）主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方未持有申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份；

（二）申请挂牌公司控股股东及实际控制人未持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份；

（三）主办券商项目组成员及其配偶，主办券商的董事、监事、高级管理人员均不存在拥有申请挂牌公司权益、在申请挂牌公司任职等情况；

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与申请挂牌公司控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况；

（五）主办券商与申请挂牌公司之间不存在其他重大影响的关联关系。

二、尽职调查情况

国元证券推荐科创中光挂牌转让项目小组（以下简称“项目小组”）根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对科创中光进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。
项目小组访谈了科创中光董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书、核心岗位人员等；查阅了公司章程、“三会”即股东大会、董事会、监事会的会议记录、公司各项规章制度、审计报告、会计账簿、会计凭证、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等材料；了解了公司的生产经营状况、内控制度执行、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，国元证券出具了《国元证券股份有限公司关于安徽科创中光科技股份有限公司之股票挂牌公开转让尽职调查报告》。

三、主办券商立项、质量控制等内部审核程序和相关意见

（一）立项程序及立项意见

2022 年 12 月 2 日，项目组向投资银行总部业务管理部提交立项材料，包括
立项申请报告、科创中光财务报表等。

2022 年 12 月 8 日，国元证券投行业务 2022 年第 42 次立项会对本项目进行
了立项审核，经推荐业务立项小组进行现场表决，同意科创中光项目立项。

（二）质量控制程序及质量控制意见

国元证券投资银行总部下设业务管理部负责新三板业务的质量控制，履行二级质量控制职责。

2023 年 4 月 10 日至 4 月 14 日，投行业务管理部联合内核办公室实施项目
现场检查，并对本项目工作底稿进行现场检查验收。2023 年 4 月 13 日，业务管
理部质控人员、内核人员对项目经办人员进行了问核，问核内容围绕尽职调查等执业过程和质量控制等内部控制过程中发现的风险和问题开展，问核情况形成书
面记录。项目组于 2023 年 5 月 5 日向投资银行总部业务管理部提交本项目初审
材料并申请项目初审，2023 年 5 月 10 日投资银行总部召开本项目初审会议，对
项目进行初审。

业务管理部结合现场检查和材料审核情况，制作质量控制报告，通过了底稿验收，并列示项目存疑或需关注的问题提请内核会议讨论。

（三）内核程序及内核意见

国元证券推荐挂牌项目内核小组于 2023 年 5 月 18 日至 5 月 22 日对科创中
光拟申请在全国股份转让系统挂牌的申请文件进行了认真审阅，于 2023 年 5 月
22 日召开了内核会议。参与项目审核的内核委员 7 名，其中包括 2 名注册会计
师、2 名律师，1 名合规管理人员。上述内核成员不存在近三年内有违法、违规记录的情形；不存在担任项目组成员的情形；不存在持有拟推荐挂牌公司股份，或在该公司中任职以及……
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