公告日期：2025-12-05

证券代码：873366 证券简称：凯利核服 主办券商：申万宏源承销保荐
中核凯利深圳核能服务股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本规定经公司第二届董事会第十六次临时会议审议通过，尚需提交 2025 年第三次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

中核凯利深圳核能服务股份有限公司

募集资金管理规定

第一章 总 则

第一条 为了规范中核凯利深圳核能服务股份有限公司（以下简称“公司”）
募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企 业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治 理规则》等法律、法规、规范性文件和《中核凯利深圳核能服务股份有限公司 章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所称募集资金系指公司通过法律规定的公开及非公开等方
式发行证券向合格投资者募集的资金。

第三条 公司控股股东、实际控制人不得直接或间接占用、挪用。本公司及
董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司募集资金，不得利用公司募集资金获取不正当利益。

第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理规定，并确保本规定的
有效实施。募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子司或公司控制的其他企业遵守本募集资金管理规定。

第二章 募集资金存储

第五条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称
“募集资金专户”）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

第六条 公司与主办券商、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）
签订三方监管协议（以下简称“协议”）。

第七条 公司签订的全部协议在有效期届满前提前终止的，公司应该自协议
终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议。

第八条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格
的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金专户内。

第三章 募集资金使用

第九条 公司应当严格按照发行文件中承诺的募集资金用途使用募集资金，
实行专款专用。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。

第十条 除非国家法律法规、规范性文件另有规定，募集资金应当用于公司
主营业务及相关业务领域。除金融类企业外，募集资金不得用于持有交易性金
融资产、其他权益工具投资、其他债权投资或借予他人、委托理财等财务性投 资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，不得用于股票 及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易，不得通过质押、委托贷款或其他 方式变相改变募集资金用途。公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性， 防止募集资金被控股股东、实际控制人或其关联人占用或挪用，并采取有效措 施避免控股股东、实际控制人或其关联方利用募集资金投资项目获取不正当利 益。

第十一条 公司进行募集资金项目投资时，资金支出必须严格遵守公司资金
管理制度和本规定的规定，履行审批手续。所有募集资金项目资金的支出，均 先由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责 人审核，并由总经理签字后，方可予以付款；总经理应该严格按照董事会的授 权范围、董事会议事规则、《公司章程》的规定进行审批。超过总经理审批权 限的，应报董事会或股东会审批。

第十二条 在支付募集资金使用项目款项时应做到付款金额、付款时间、付
款方式、付款对象合理、合法，并提供相应的依据性材料供备案查询。

第十三条 募集资金使用项目应按公司董事会承诺的计划进度组织实施，资
金使用部门要编制具体工作进度计划，保证各项工作能按计划进度完成，并定 期向公司财务部门和董事会秘书报送具体工作进度计划和实际完成进度情况。 对于确因不可预见的客观因素影响，导致投资项目不能按承诺的预期计划进度 完……
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