公告日期：2024-07-08

关于天津卡尔斯阀门股份有限公司公开发行股票并在北交
所上市辅导工作进展情况报告（第九期）

天津卡尔斯阀门股份有限公司(以下简称“辅导对象”或“卡尔斯”或“公司”)拟申请公开发行股票并在北交所上市，中泰证券股份有限公司(以下简称“中泰证券”)作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2023 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《天津卡尔斯阀门股份有限公司与中泰证券股份有限公司关于天津卡尔斯阀门股份有限公司股票公开发行并在北交所上市之辅导协议》相关约定持续开展辅导工作，主要工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

承担本期辅导的辅导机构为中泰证券，辅导工作小组成员包括孙芳晶、何清财、马英庆、马骏驰、朱增辉、曲芳宜、陈保喜、陈淼，本期辅导人员没有发生变化。同时，会计师、律师派员工参与了本阶段辅导工作。

（二）辅导时间及方式

自 2024 年 4 月 1 日起，截至 2024 年 6 月 30 日，中泰证券按照辅导计划，
通过实地考察、现场访谈、收集资料、分析复核等方式，对公司业务开展合法合规情况、财务核算规范情况、内控制度等事项进行了进一步尽职调查；协助公司对主要问题进行有效整改，对于公司尚需要规范的问题，辅导人员进一步提出了具体的整改建议，确保公司运营合法合规。

（三）辅导的主要内容

本辅导期内，中泰证券协调中介机构对公司开展尽职调查，持续推进尽职调查工作。包括但不限于：

（1）了解公司 2024 年 1-6 月份经营情况，并就 2024 年半年报事项进行沟
通；

（2）协助公司梳理并完善内控制度；

（3）持续督促卡尔斯接受辅导人员进行全面的法规知识学习；

（4）跟进公司实控人变更情况，并发布相应的公告。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

公司聘请的会计师、律师积极配合尽职调查工作，过程中遇到的问题及时与公司和中泰证券沟通，积极商讨和解决公司尚存在的主要问题，持续督促公司从各方面改善规范运作。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

1、公司章程及公司治理制度尚待修订

截至本报告出具日，公司现行的公司章程及公司治理制度系根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理要求制定，尚需按照北交所上市公司治理要求修订公司章程及公司治理系列制度。

辅导小组将协助公司按照北交所上市公司治理要求对公司章程及公司治理系列制度进行修订。

2、募投项目尚未确定

截至本辅导期期末，公司尚未确定募集资金投资方向。

辅导小组将结合公司实际需求，充分论证募投项目实施的必要性、可行性，协助公司完成募投项目土地落实、环评手续办理等事宜。

三、下一阶段的辅导工作安排

根据目前辅导工作的进展，下一阶段主要的工作包括：

（一）持续督促被辅导人员进行全面的法律知识学习，使被辅导人员尽快全面掌握资本市场基本情况及证券法等法律法规知识；

（二）继续加强内部控制流程的辅导，继续对财务核算进行辅导；

（三）持续关注公司规范运作情况，指导公司进一步完善法人治理结构；持续关注公司合法合规运营，对发现的问题督促公司进行整改。

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