公告日期：2023-06-20

公告编号：2023-020

证券代码：873392 证券简称：华夏电梯 主办券商：国融证券

浙江华夏电梯股份有限公司

关于公司和相关责任主体收到全国股转公司自律监管措

施决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况

相关文书的全称：关于对浙江华夏电梯股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定

收到日期：2023 年 6 月 16 日

生效日期：2023 年 6 月 15 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：自律监管措施

违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

浙江华夏电梯股份有限 挂牌公司或其子公司 挂牌公司

公司

张振华 董监高 董事长兼总经理

徐佳丽 董监高 董事会秘书

违法违规事项类别：

华夏电梯的对外担保违规行为和未及时披露对外担保情况，构成公司治理和信息披露违规。

公告编号：2023-020

二、主要内容

（一）违法违规事实：

2022 年 9 月，华夏电梯为实际控制人控制的湖州东科电子石英股份有限公

司（以下简称东科石英）向湖州银行股份有限公司南浔支行借款提供抵押担保，

挂牌公司担保债权的最高额为 7,093 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，东科石英

实际累计发生借款 3,254.96 万元，挂牌公司对外担保余额为 3,254.96 万元，占

最近一期经审计净资产的比例为 51.59%。截至 2023 年 4 月 26 日，东科石英实

际累计发生借款 5,663.47 万元，挂牌公司对外担保余额为 5,663.47 万元，占最

近一期经审计净资产的比例为 89.76%。华夏电梯分别于 2023 年 4 月 26 日和 5

月 24 日召开董事会补充审议并披露上述事项。

（二）处罚/处理依据及结果：

华夏电梯的对外担保违规行为，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）第八十九条的规定，未及时披露对外担保情况违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第三十五条、三十八条的规定，构成公司治理和信息披露违规。

挂牌公司董事长兼总经理张振华、时任董事会秘书徐佳丽未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《信息披露规则》第三条和《公司治理规则》第五条的规定，对华夏电梯的违规行为负有责任。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，我司做出如下决定：

对华夏电梯采取出具警示函的自律监管措施。

对张振华、徐佳丽采取出具警示函的自律监管措施。

三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

公告编号：2023-020

本次自律监管措施对公司经营方面未产生重大不利影响。

（二）对公司财务方面产生的影响：

本次自律监管措施对公司财务方面未产生重大不利影响。

（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。

四、应对措施或整改情况

公司及相关人员收到自律监管措施决定书后，高度重视自律监管措施决定书中提出的问题，将在今后的工作中严格按照《信息披露规则》《公司治理规则》等相关规则，及时、公平的履行信息披露义务，并保证信息披露内容的真实、准确、完整，规范公司治理、诚实守信、规范运作，杜绝此类事项的再次发生。五、备查文件目录

关于对浙江华夏电梯股份有限公……
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