公告日期：2025-04-29

证券代码：873394 证券简称：鲟龙科技 主办券商：中信证券
杭州千岛湖鲟龙科技股份有限公司

内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

为了适应公司发展需要，进一步加强和规范公司的内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范化运转和可持续发展，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的相关规定以及《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律
法规和规章制度的要求，我们对公司截至 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报
告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

二、内部控制评价结论

董事会认为，截至 2024 年 12 月 31 日，公司已按照企业内部控制规范体系
和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制，内部控制制度涵盖了财务管理、关联交易管理、对外担保管理、信息披露管理、子公司管理等环节，能够适合公司管理和发展的需要，对公司的规范运作、加强管理、提高效率、防范经营风险起到了积极作用，自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

公司按照《企业内部控制基本规范》《内部控制配套指引》等法律法规的要
求，依照《公司章程》的规定，对截至 2024 年 12 月 31 日内部控制情况进行了
全面深入的检查，在了解掌握公司各项内部控制管理制度及其实施工作的基础上，
对公司的内部控制情况进行了评价，现将公司截至 2024 年 12 月 31 日内部控制
自我评价情况报告如下：

（一）公司基本情况

杭州千岛湖鲟龙科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”），前身为杭州千岛湖鲟龙科技开发有限公司，于2003年4月18日在杭州淳安注册设立。2005年2月4日经杭州市外经贸局批准变更为中外合资经营企业。

2010年2月1日，公司股东会决议，以全体股东作为发起人将公司类型由有限责任公司整体变更为股份有限公司，2010年7月2日，杭州市工商行政管理局为公司颁发了变更后的《企业法人营业执照》，公司名称变更为杭州千岛湖鲟龙科技股份有限公司，注册资本5800万元。

公司现有注册资本9024.27万元，营业执照注册号：9133010077080761XB，经营范围为：许可项目：食品生产；食品经营；食品经营（销售预包装食品）；水产养殖；水产苗种生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。一般项目：食用农产品零售；初级农产品收购；水产品收购；畜牧渔业饲料销售；水产品零售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；水产品批发；食用农产品初加工（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。公司注册地：淳安县千岛湖镇排岭南路55号二楼，办公地：衢州市柯城区花园街道学院路600号。

公司的主营业务为鲟鱼全人工繁育、生态健康养殖、鱼子酱和鲟鱼肉制品的加工和销售，主要产品为鱼子酱、鲟鱼及鲟鱼肉制品，其中核心产品为鱼子酱。公司创立了全球知名鱼子酱品牌“KALUGA QUEEN /卡露伽”。

（二）公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则

1、公司建立内部控制制度的目标

（1）建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制以保证公司经营管理目标的实现；

（2）建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常有序运行；

（3）建立……
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