公告日期：2022-03-14

粤开证券股份有限公司

关于安徽棋盘塔生态农业股份有限公司

股票定向发行的推荐工作报告

（第一次修订）

主办券商

粤开证券股份有限公司

住所：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、

23 层

2022年3月

目录

一、关于本次定向发行主体合法合规的意见 ......4

二、关于发行人公司治理规范性的意见......6

三、公司本次定向发行是否需要履行核准程序的意见......8

四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行了信息披露义务的意见......8

五、关于公司本次定向发行现有股东优先认购安排规范性的意见 ......10

六、关于本次发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......11七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意

见 ......13

八、本次定向发行对象认购资金及资产来源的合法合规性 ......13

九、关于本次定向发行决策程序合法合规的意见 ......15

十、本次发行定价的合法合规性及合理性 ......17

十一、关于本次定向发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见......19

十二、关于本次定向发行新增股份限售安排是否合法合规的意见 ......20

十三、关于发行人募集资金内部控制及管理制度合法合规性的意见......21

十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见 ......22

十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见 ......24

十六、关于本次定向发行购买资产/募集资金用于购买资产合法合规性的意见 ......25

十七、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见......31

十八、关于新增股票完成登记前不得使用募集资金的情形 ......31

十九、关于本次定向发行对发行人影响的意见......32

二十、关于本次股票发行是否存在聘请第三方机构或个人行为的意见 ......34

二十一、主办券商认为应当发表的其他意见 ......34

二十二、关于公司本次股票发行的结论性意见......34

释义

释义项目 释义

公司、棋盘塔 指 安徽棋盘塔生态农业股份有限公司

股东大会 指 安徽棋盘塔生态农业股份有限公司股东大会

董事会 指 安徽棋盘塔生态农业股份有限公司董事会

监事会 指 安徽棋盘塔生态农业股份有限公司监事会

公司章程 指 《安徽棋盘塔生态农业股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

主办券商、粤开证券 指 粤开证券股份有限公司

现有股东、在册股东 指 截至股东大会股权登记日下午收市时的公司在册股

东

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指

南》

《投资者适当性管 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办

理办法》 法》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规

则》

《信息披露内容与 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号

格式准……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。