公告日期：2020-04-16

公告编号：2020-019

证券代码：873403 证券简称：方等股份 主办券商：恒泰证券
北京方等传感器研究所股份公司委托理财管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经 2020 年 4 月 15 日召开的第一届董事会第六次会议审议通过，尚需提交
股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

北京方等传感器研究所股份公司

委托理财管理制度

第一章 总则

第一条 为加强与规范北京方等传感器研究所股份公司（以下简称“公司”）
委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律、行政法规及《北京方等传感器研究所股份公司章程》等规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称委托理财是指公司在国家政策允许及控制投资风险的前
提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，对自有闲置资金通过商业银行理财、信托理财及其他理财工具进行运作和管理，在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。公司资金如投向以股票、利率、汇率及其衍生品

公告编号：2020-019

种为投资标的或其他类型的非保本浮动收益类理财产品，不适用于本制度。

第三条 公司从事委托理财应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值
增值”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。

第四条 委托理财的资金为公司自有闲置资金，不得挪用募集资金，不得挤
占公司正常运营和项目建设资金。

第二章 内部审批、归口管理部门和职能

第五条 公司进行委托理财，应按如下权限进行审批：

（一）单次委托理财金额或未赎回的累计金额达到人民币 500 万元（含理
财费用）且占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上（含本数）应经董事会审议批准；

（二）单次委托理财金额或未赎回的累计金额达到人民币 3000 万元（含
理财费用）且占公司最近一期经审计净资产绝对值 50%以上（含本数）的，应提交股东大会审议。经股东大会审议通过之后，可授权公司董事会执行；

（三）公司总经理对董事会审批权限以下的委托理财计划，具有审批权。
第六条 公司财务部为公司委托理财业务的归口管理部门，主要职能包括：
（一）负责投资前论证，对委托理财的资金来源、投资规模、预期收益进行可行性分析，对受托方资信、投资品种等进行风险性评估，必要时聘请外部专业机构提供咨询服务；

（二）负责投资期间管理，落实风险控制措施；

（三）负责跟踪到期投资资金和收益及时、足额到帐。

第三章 投资决策和报告制度

第七条 公司委托理财方案经董事会或股东大会审议通过后，有关决议公开
披露前，按全国中小企业股份转让系统规则要求，履行报备，并接受其监管。
第八条 经董事会或股东大会批准的委托理财方案在具体运作时，按以下程

公告编号：2020-019

序进行：承办部门提出投资申请，应包括资金来源、投资规模、预期收益、受托方资信、投资品种、投资期间等内容，由公司财务部对投资申请进行风险评估和可行性分析。投资总额根据本制度第五条规定的权限的，履行审批程序后执行。公司董事会在审议委托理财事项时，应当充分关注相关风险控制措施是否健全有效，受托方的诚信记录、经营团队状况和财务状况是否良好。如投资总额超过董事会权限的，须报股东大会审批。

第九条 公司建立委托理财报告制度。公司财务部于每季度结束后 10 日内，
向公司分管领导报告本季度委托理财情况。每半年度结束后 15 日内，公司财务部编制委托理财报告，向公司分管领导及总经理报告委托理财进展情况、盈亏情况和风险……
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