公告日期：2019-11-13

广东合捷电器股份有限公司及开源证券股份有限公司 《关于广东合捷电器股份有限公司挂牌申请文件的第一次
反馈意见》的回复

致全国中小企业股份转让系统有限责任公司:

根据贵公司下发的《关于广东合捷电器股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）的要求，开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“主办券商”）作为广东合捷电器股份有限公司（以下简称“合捷电器”、“拟挂牌公司”或“公司”）申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的主办券商，已会同会计师、律师对反馈意见提出的问题进行了认真核查和落实，现将反馈意见的落实情况逐条报告如下：

如无特别说明，本反馈意见回复中所使用的简称与公开转让说明书中的简称具有相同含义。本反馈意见回复财务数据保留两位小数，若出现总数和各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

本回复报告中的字体代表以下含义：

⚫ 仿宋（加粗） 反馈意见所列问题

⚫ 宋体 对反馈意见所列问题的回复

⚫ 楷体（加粗） 对公开转让说明书等申报文件的修改或补充披露部分

一、公司特殊问题

1.请公司说明自公开转让说明书签署日至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请公司披露资金占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。

请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。

公司回复：

自公开转让说明书签署日至本反馈意见回复签署日，公司不存在资金被控股股东、实际控制人及其关联方占用的情况。

主办券商回复：

（1）尽调过程和事实依据

序号 尽调过程 事实依据

1 对公司董事长兼总经理、董事会秘 访谈记录

书兼财务总监进行访谈

结合《公司章程》及公司内部规章 《公司法》、《公司章程》、《关联交易决策
2 制度中防范关联方占用资源（资金） 制度》、《董事会议事规则》、《股东大会议
的相关规定，对具体执行情况进行 事规则》、《防范控股股东及关联方占用公司
核查 资金管理制度》、《融资与对外担保管理制度》

查阅报告期后及申报审查期间公司

3 银行对账单、现金及银行存款日记 公司银行对账单、现金及银行存款日记账

账

取得公司实际控制人、董事、监事、

4 高级管理人员出具的关于不存在占 承诺函

用公司及其子公司资金情况的《承

诺函》

（2）分析过程

经对公司董事长、总经理、董事会秘书进行访谈，并经查阅报告期后及申报审查期间公司银行对账单、现金及银行存款日记账，公司章程及相关制度、公司
控股股东、实际控制人及其关联方出具的承诺函等文件。

自公开转让说明书签署日至本反馈意见回复签署日，公司不存在资金被控股股东、实际控制人及其关联方占用的情况。股份公司成立后，公司股东大会审议通过了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等具体规定，制定了《关联交易决策管理制度》等管理制度，在各项制度中明确规定了关联交易的内容、审批权限、表决程序，明确规定了关联方回避制度及相关决策未能有效执行的措施，可以有效地保护公司及中小投资者的利益，防止股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的行为发生。
综上所述，主办券商认为自公开转让说明书签署日至申报审查期间，不存在关联方占用资金的情形，同时公司制定了有效的关联交易决策、防范资金占用等内控制度。因此公司符合在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件。

（3）结论意见

主办券商、律师及会计师认为，自公开转让说明书签署日至本反馈意见回复签署日，公司不存在资金被控股股东、实际控制人及其关联方占用的情况，符合挂牌条件。

（4）披露情况

无补充披露内容。

2.请主办券商及律师按照《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》核查，自公开转让说明书签署日至申报审查期间：（1）申请挂牌公司及法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及下属子公司是否为失信联合惩戒对象，公司是否符合监管要求，主办券商及律师是否按要求进行核查和推荐；（2）前述主体是否存在因违法行为而被列入环保、食品药品、……
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