公告日期：2024-04-29

中泰证券股份有限公司

关于山东生态家园环保股份有限公司

2023 年度募集资金存放和实际使用情况的核查报告

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“主办券商”）作为山东生态家园环保股份有限公司（以下简称“生态家园”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具如下核查意见：

一、募集资金基本情况

2022 年 1 月公司完成 2021 年第一次股票发行，募集资金 1,020 万元，募集资金
情况如下：2021 年 11 月 30 日，第一届董事会第十五次会议审议通过了《定向发行
说明书》等与股票发行相关的议案，并于 2021 年 12 月 16 日召开的 2021 年第四次
临时股东大会审议通过。本次定向发行股份不超过 1,020,000 股(含 1,020,000 股)，
发行价格 10.00 元/股，募集资金不超过人民币 10,200,000.00 元（含 10,200,000.00
元），募集资金用途为补充流动资金。

2021 年 12 月 28 日，公司取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的
《关于对山东生态家园环保股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]4226 号）。

2022 年 1 月 10 日，公司已与中泰证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有
限公司济南槐荫支行签订《募集资金专户三方监管协议》。

2022 年 1 月 12 日，和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“和信验字（2022）
第 000002 号”《验资报告》，审验确认截至 2022 年 1 月 10 日（认购截止日），公
司已收到闫茂鲁、宋学文、唐龙翔缴纳的投资款人民币 10,200,000.00 元。

2022 年 1 月 25 日，本次发行新增股票完成登记。

二、募集资金的管理与存放情况

（一） 募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，经公司第一届董事会第十五次会议、公司 2021 年第四次临时股东大会审议通过，制定了《募集资金管理制度》。另外，公司已与主办券商、相关银行签订了《募集资金三方监管协议》。

（二） 募集资金专户存储情况

单位：人民币元

发行届次 开户银行 银行账号 截至 2023 年 12 备注
月 31 日余额

2021 年第一次 上海浦东发展银行 7411 0078 8010

股票发行 股份有限公司济南 0000 1286 0.00

槐荫支行

注：截止 2023 年 4 月 7 日，上述募集资金已使用完毕，募集资金专用账户
余额 0.00 元，公司于 2023 年 4 月 7 日对募集资金专用账户予以注销。并于 2023
年 4 月 11 日，在全国中小企业股份转让系统披露《关于募集资金使用完毕并注销募集资金专户的公告》。

三、本年度募集资金的实际使用情况

公司 2023 年度 2021 年第一次股票发行募集资金使用情况如下：

单位：人民币元

项目 金额

一、期初募集资金余额 365,345.08

加：本期募集资金金额 0.00

加：本期利息收入 ……
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