公告日期：2025-09-30

证券代码：873436 证券简称：云金股份 主办券商：西南证券
云南云金珠宝股份有限公司监事会议事规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 9 月 30 日召开的第二届监事会第十三次会议审议通过《修订
监事会议事规则的议案》。 经 2025 年第二次临时股东会审议后生效。
二、 分章节列示制度的主要内容

第一章总则

第一条 为了规范云南云金珠宝股份有限公司(以下简称“公司”)监事会的议事程序和行为，确保监事会公平、公正、高效运作和有效履行监督职能，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和《公司章程》等有关规定，特制订本规则。

第二条 本规则对公司全体监事、监事会指定的工作人员、列席监事会会议的其他有关人员都具有约束力。

第二章监事及监事会

第三条 公司设监事会，监事会对股东会负责，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。

公司应采取措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。

第四条 《公司法》第第一百七十八条条规定的情形、被中国证监会采取证
券市场禁入措施或者认定为不适当人选且期限尚未届满、被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事的纪律处分且期限尚未届满的人员均不能担任公司监事。监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

第五条 监事每届任期三年。股东代表监事由股东会选举或更换，职工代表担任的监事由公司职工民主选举产生或更换，监事连选可以连任。

第六条 监事连续二次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东会或职工代表大会应当予以撤换。

第七条 监事可以在任期届满以前以书面方式提出辞职，不得通过辞职等方式规避其应当承担的职责。除下列情形外，监事的辞职自辞职报告送达监事会时生效 ：

1.监事辞职导致监事会成员低于法定最低人数；

2.职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一。
存在上述情况的，辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的空缺、完成工作移交且相关公告披露后方能生效。辞职报告生效前，拟辞职监事应当继续履行职责，并在 2 个月内完成监事补选。

第八条 监事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉的义务。保证公司披露的信息真实、准确、完整。

第九条 根据《公司章程》规定，监事会由三名监事组成，其中包括一名职工代表监事由公司职工代表大会选举产生；监事会设监事会主席一名，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职权或者不履行职务时，由半数以上的监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

第十条 根据公司章程，监事会行使下列职权：

1.检查公司的财务，了解公司经营情况；

2.对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，对违反法律法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建议；

3.当董事、经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以
纠正，必要时向股东会或国家有关主管机关报告；

4.提议召开临时股东会；在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会职责时召集和主持股东会会议；

5.列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议；

6.公司监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律法规、中国证监会、全国股转公司的规定和公司章程，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司实际情况。公司监事应当对公司定期报告签署书面确认意见。监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当在定期报告中披露相关情况。

7.《公司法》、公司章程规定或股东会授予的其他职权；

向股东会会议提出提案；

依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
监事会及成员拥有为保障公司利益及监督相关人员的知情权，公司的经营情况及重大决策都应让让其知晓，董事会、高管层及成员……
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