公告日期：2023-12-28

国泰君安证券股份有限公司
关于南京西格玛医学技术股份有限公司

2023年员工持股计划的

合法合规性意见

主办券商

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

二零二三年十二月

目录

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见 .....3
二、关于员工持股计划标的股票来源是否合法合规的意见 ......5
三、关于员工持股计划的资金来源是否合法合规的意见 ......6四、关于业绩考核指标的设置、相关会计处理、股票授予价格及合理性等员
工持股计划主要内容是否合法合规的意见......6
五、关于员工持股计划的管理是否合法合规的意见 ......9六、关于员工持股计划的存续期、锁定期、变更及终止等安排是否合法合规
的意见 ......10七、关于本次员工持股计划的审议程序和信息披露是否合法合规的意见 ..15八、关于本次员工持股计划草案内容是否符合《监管指引第6号》规定的合法
合规意见 ......17
九、关于本次员工持股计划的结论意见......18

释义

除非本意见书文义载明，下列简称具有如下含义：

本意见书 指 国泰君安证券股份有限公司关于南京西格玛医学技术股
份有限公司2023年员工持股计划的合法合规性意见

西格医学、公司 指 南京西格玛医学技术股份有限公司

本持股计划、本员工持股计划 指 南京西格玛医学技术股份有限公司2023年员工持股计划
（草案）

合伙企业 指 公司依据本持股计划而新设的有限合伙企业

合伙协议 指 合伙企业的《合伙协议》

按照本持股计划规定，可以通过持有合伙企业出资份额
参与对象 而间接持有公司股票的公司董事（不包括独立董事）、
指 监事、高级管理人员及其他符合条件的员工

持有人 指 参与对象实际缴纳出资认购本持股计划份额的，成为本
持股计划持有人

持有份额 指 按照本持股计划出资取得的相应持有份额，具体指其持
有的合伙企业出资份额

股东大会 指 南京西格玛医学技术股份有限公司股东大会

董事会 指 南京西格玛医学技术股份有限公司董事会

监事会 指 南京西格玛医学技术股份有限公司监事会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

持有人会议 指 本持股计划持有人会议

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《监管指引第6号》 指 《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员工
持股计划的监管要求（试行）》

《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划
业务办理指南》

《公司章程》 指 《南京西格玛医学技术股份有限公司章程》

元、万元 指 人民币元、人民币万元

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《监督管理办法》”）、《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励与员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《……
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