公告日期：2020-02-05

东莞证券股份有限公司对《关于江苏赛尔密封科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

我公司于 2020 年 1 月 15 日收到贵司《关于江苏赛尔密封科技

股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》。根据反馈意见的要 求，我公司的江苏赛尔密封科技股份有限公司（以下简称“赛尔密封” 或“公司”）项目小组及时进行了补充调查和材料修改，现逐条回复如 下：

如无特别说明，本反馈意见回复中所使用的简称与公开转让说明 书中的简称具有相同含义。

本反馈意见回复财务数据保留两位小数，若出现总数和各分项数 值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

本反馈意见回复中的字体代表以下含义：

仿宋 反馈意见所列问题

宋体 反馈意见回复正文

楷体（加粗） 公开转让说明书补充披露内容

楷体（不加粗） 对公开转让说明书内容的引用

释义

在本反馈意见回复中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：

公司、本公司、股份 指 江苏赛尔密封科技股份有限公司

公司、赛尔密封

有限公司、赛尔有限 指 江苏赛尔密封科技有限公司

赛尔合伙 指 宿迁市赛尔企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

上海洪门 指 上海洪门投资管理有限公司

宁波金杉 指 宁波金杉密封机械有限公司

金鸡分公司 指 江苏赛尔密封科技股份有限公司泗阳金鸡分公司

股东大会 指 江苏赛尔密封科技股份有限公司股东大会

董事会 指 江苏赛尔密封科技股份有限公司董事会

监事会 指 江苏赛尔密封科技股份有限公司监事会

《公司章程》 指 《江苏赛尔密封科技股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

三会 指 股东大会、董事会、监事会

三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、

《监事会议事规则》

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

司

东莞证券、主办券商 指 东莞证券股份有限公司

律师事务所、申报律 指 江苏民卫律师事务所

师

会计师事务所、申报 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）

会计师

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

高级管理人员 指 总经理、财务负责人

开转让说明书 指 江苏赛尔密封科技股份有限公司公开转让说明书

报告期 指 2017 年度、2018 年度、2019 年 1-8 月

元、万元 指 人民币元、人民币万元

挂牌、新三板挂牌、 指 公司股份在全国中小企业股份转让系统进行挂牌

公开转让 公开转让行为

一、公司特殊问题

1、请公司说明自公开转让说明书签署日至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请公司披露资金占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。

【公司回复】

经自查，自公开转让说明书签署日至申报审查期间，公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形。

【主办券商、会计师回复】

1、核查过程及事实依据

主办券商、会计师和律师就上述问题执行了如下核查程序：

（1）获取并检查了 2019 年 9 月至 2020 年 1 月的往来款项明细账；

（2）获取了 2019 年 9 月至 20……
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