公告日期：2020-03-18

东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 文 件

东莞证券股份有限公司

关于江苏赛尔密封科技股份有限公司

股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌之推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）的有关规定，江苏赛尔密封科技股份有限公司（以下简称“赛尔密封”或“公司”）
于 2019 年 8 月 20 日召开了创立大会暨 2019 年第一次临时股东大会，通过了《关
于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》、《关于江苏赛尔密封科技股份有限公司申请股票在全国股份转让系统以集合竞价方式进行转让的议案》。赛尔密封向东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“我公司”）提交了《关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请报告》。
根据全国股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《尽调指引》”）要求，我公司对赛尔密封的公司业务、公司治理、公司财务、公司合法合规等进行了调查和评估，对赛尔密封本次申请公司股票在全国股份转让系统挂牌出具本报告。
一、尽职调查情况

我公司推荐赛尔密封股票进入全国股份转让系统公开转让的项目小组（以下简称“项目小组”）根据《尽调指引》的要求，于 2019 年 8 月进入赛尔密封进行工作。期间，项目小组对赛尔密封进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目小组通过与公司董事、监事、总经理、财务负责人及员工进行交谈；查阅了公司章程、股东大会、董事会、监事会会议记录、公司各项规章制度、会计
凭证、会计账簿、财务会计报告、工商行政管理部门年度检验文件、纳税凭证、重大业务合同等，调查公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述的尽职调查，我公司出具了《江苏赛尔密封科技股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌尽职调查报告》。
二、申请挂牌公司符合《业务规则》规定的挂牌条件

（一）依法设立且存续满两年

根据公司工商登记材料，有限公司于 2013 年 4 月 24 日成立，于 2019 年 8
月 20 日整体变更为股份公司。公司整体变更符合相关法律法规的规定，经营业绩可自有限公司成立之日起连续计算，公司依法设立且存续满两年。公司主营业务未发生重大变化，公司经营业绩可自有限公司成立之日起连续可查。

（二）业务明确，具有持续经营能力

公司目前主要从事密封材料及相关产品的研发、生产、加工和销售业务。创建于 2013 年，是江苏省高新技术企业、江苏省民营科技企业，江苏省研究生工作站、中国液压气动密封件工业协会机械密封与填料静密封专业分会理事单位。公司“结构可控芳纶浆粕及其复合密封材料的研究”项目荣获国家火炬计划；作为引进单位，公司取得了江苏省人才工作领导小组办公室颁发的“双创人才”证书。公司主要从事研发、生产、销售高品质无石棉密封板、橡胶纤维板材等产品，公司产品性能整体处于较高水平，在国内密封材料行业享有一定的知名度和美誉度。

密封材料因其通用性和普适性，广泛应用于汽车、家电、工程机械、航空航天、石油化工等终端领域，是现代工业的重要基础行业。公司生产的无石棉密封板材和其他橡胶纤维板主要供下游各类密封机械厂家再加工，制造生产各种密封件产品；部分产品通过各地贸易商向周边终端用户销售。目前，公司已经开始研发无石棉密封垫片等产品，积极进入下游通用机械、柴油和汽油发动机、制冷、船舶和石油化工等密封制品的终端市场。

报告期内，公司专注于密封材料的生产、加工和销售，主营业务未发生重大
变化。2017 年度、2018 年度和 2019 年 1-8 月主营业务收入分别为 1,521.56 万
元、1,790.01 万元和 1,486.78 万元，主营业务收入占当年营业收入的比例为100.00%、99.96%以及 98.63%，公司主营业务明确。

赛尔密封已取得生产经营所需的相应资质、许可，其业务遵守法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策以及质量等要求，具有持续经营能力。

（三）公司治理机制健全，合法规范经营

2019 年 8 月 27 日，股份公司成立。公司严格按照《公司法》制定《公司章
程》，构建了适应公司发展的组织结构：公司股东大会是公司权力机构；公司董事会对股东大会负责，公司实行董事会领导下的总经理负责制，由总经理具体主持公司日常生产经营管理工作；公司监事会是公司监督机构，负责检查公司财务、监督公司董事、高级管……
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