公告日期：2024-08-16

广东海恩能源技术股份有限公司

（广州市南沙区翠樱街 1 号 402 室自编 056 房）

关于广东海恩能源技术股份有限公司
股票公开转让并挂牌申请文件的审核问询函的
回复

主办券商

华源证券股份有限公司

（西宁市南川工业园区创业路 108 号）

二○二四年八月

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

贵公司于 2024 年 7 月 8 日出具的《关于广东海恩能源技术股份有限公司股
票公开转让并挂牌申请文件的审核问询函》（以下简称“审核问询函”）已收悉，广东海恩能源技术股份有限公司（以下简称“海恩能源”或“公司”）、华源证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“华源证券”）、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”或“申报会计师”）、广东信达律师事务所（以下简称“律师”）等相关方对审核问询函进行了认真讨论与核查，并逐项落实后进行了书面说明，涉及需要中介机构核查及发表意见的部分，已由各中介机构出具了核查意见，涉及对《广东海恩能源技术股份有限公司公开转让说明书（申报稿）》（以下简称“公开转让说明书”）进行修改或补充披露的部分，已按照审核问询函要求进行相应修改和补充，并已在公开转让说明书中以楷体加粗标明。

除另有说明外，本回复所用简称或名词的释义与广东海恩能源技术股份有限公司公开转让说明书中的含义相同。如无特别说明，本审核问询函回复若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。

本审核问询函回复中的字体代表以下含义：

问询函所列问题 黑体（加粗）

对问询函所列问题的回复 宋体（不加粗）

引用原公开转让说明书内容 宋体（不加粗）

涉及申请文件补充披露或修改的内容 楷体（加粗）

目 录

问题 1：关于重要子公司东汽电站 ......4
问题 2：关于主要客户及供应商 ......62
问题 3：关于营业收入及经营业绩 ......93
问题 4：关于应收款项 ......119
问题 5：关于存货 ......133
问题 6：关于固定资产和在建工程 ......147
问题 7：关于公司历史沿革 ......166
问题 8：关于股权激励及挂牌同时定向发行 ......181
问题 9：其他事项 ......203

（1）关于公司治理的有效性和规范性......203

（2）关于子公司未实缴......216

（3）关于劳务外包......226

（4）关于抵押......237

（5）关于应付账款......241

（6）关于合同资产......246

（7）关于合同负债......251

（8）关于投资收益......257

（9）其他......259
问题 1：关于重要子公司东汽电站

根据申报文件，（1）2003 年 9 月，公司子公司东汽电站设立前系东方电气
集团东方汽轮机有限公司（以下简称“东汽厂”）下属集体所有制企业，存在集体股、员工股、工会持股等情形。（2）东汽电站历史沿革中存在多笔代持。2022年 12 月，除海恩有限、张猛外，实际股东与其持股代表之间解除了股权代持关系。（3）2018 年 12 月，海恩能源受让部分实际股东认缴而未实缴的出资额192.1087 万元。2019 年至 2023 年期间，公司通过增资、受让东汽电站实际股东持有的东汽电站股权的方式收购了东汽电站，2019 年至 2023 年期间，公司收购东汽电站 115 名实际股东持有的东汽电站实缴出资额 357.9453 万元。（4）东汽电站少数股东存在在公司第一大客户东方电气子公司任职的情况。（5）公司为子公司东汽电站提供大额担保。（6）报告期内，东汽电站存在一起生产安全责任事故被应急管理部门处罚的情形。

请公司说明：（1）东汽电站作为改制主体的法律性质；德阳市人民政府出具确认意见的具体情况，是否为有权主体，对于改制事项的合法有效性的审批、确认主体是否适格；公司是否存在改制职工安置遗留问题；改制后的公司出资的真实性、资本的充足性，持股情况，股权比例的确定依据；东汽电站历史沿革中集体股、员工股持股代表的具体情况，是否为代持，实际权益归属情况，是否经相关人员确认，是否存在争议或潜在纠纷；集体积累股处置是否经有……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。