公告日期：2023-08-03

北京市中伦律师事务所
关于河钢数字技术股份有限公司

股票定向发行的

法律意见书

二〇二三年八月

目录

一、 关于本次发行主体合法合规性的意见...... 2
二、 关于发行人公司治理规范性的意见...... 6
三、 关于本次发行是否需要履行注册程序的意见...... 7
四、 关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 8
五、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8六、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见...... 13
七、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 14
八、 关于本次发行决策程序合法合规性的意见...... 14
九、 关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见...... 20
十、 关于新增股票限售安排合法合规性的意见...... 23
十一、 律师认为应当发表的其他意见...... 23
十二、 关于本次发行的结论性意见...... 24

释义

除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
发行人/公司/河钢数字 指 河钢数字技术股份有限公司

河钢集团 指 河钢集团有限公司，发行人控股股东

大河基金 指 河北冀创大河股权投资基金中心（有限合伙）

广电基金 指 河北广电股权投资基金中心（有限合伙）

国控资本 指 河北国控资本管理有限公司

新冀基金 指 河北新冀文化产业引导股权投资基金企业（有限合伙）

本次发行 指 根据河钢数字 2023 年第五次临时股东大会审议通过的发行
方案定向发行股票

报告期 指 2021 年度、2022 年度、2023 年 1-3 月

股权登记日 指 2023 年 7 月 19 日

本法律意见书 指 《北京市中伦律师事务所关于河钢数字技术股份有限公司股
票定向发行的法律意见书》

《定向发行说明书》 指 《河钢数字技术股份有限公司股票定向发行说明书》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
办法》

《适用指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指
引第 1 号》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》
《定向发行审核要点》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行审核要点》

《公司章程》 指 《河钢数字技术股份有限公司章程》

企业信息系统 指 国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 （ 官 方 网 站 为
http://www.gsxt.gov.cn）

信用中国 指 信用中国网站（官方网站为 https://www.creditchina.gov.cn）

证券失信查询平台 指 证 券 期 货 市 场 失 信 记 录 查 询 平 台 （ 官 方 网 站 为
http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun）

执行信息公开网 指 中国执行信息公开网（官方网站为 http://zxgk.court.gov.cn）

审判流程信息公开网 指 中 国 审 判 流 程 信 息 公 开 网 （ 官 方 ……
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