公告日期：2024-01-23

公告编号： 2024-006
证券代码： 873462 证券简称： 河钢数字 主办券商： 国投证券
河钢数字技术股份有限公司
关于河钢集团财务有限公司的风险评估报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、 准确和完整， 没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 4 号——关联交
易》 的要求， 河钢数字技术股份有限公司(以下简称“河钢数字” 或“本公司” )
通过查验河钢集团财务有限公司(以下简称“财务公司” )《中华人民共和国金融
许可证》《企业法人营业执照》 等证件资料， 并审阅了财务公司包括资产负债表、
利润表、 现金流量表等财务报告， 对财务公司的经营资质、 业务和风险状况进行
了评估， 现将风险评估情况报告如下:
一、 财务公司基本情况
财务公司成立于 2012 年 8 月 31 日， 由河钢集团有限公司和河钢股份有限公
司共同出资成立， 是河钢数字控股股东控制的企业， 是河钢数字的关联方企业。
财务公司于 2012 年 8 月 28 日取得国家金融监督管理总局河北监管局颁发的《中
华人民共和国金融许可证》 ,统一社会信用代码为 9113000005269231XW。
截至 2023 年 6 月 30 日， 财务公司注册资本为 66.6 亿元， 其中河钢集团有
限公司出资 33.966 亿元， 持股比例为 51%； 河钢股份有限公司出资 32.634 亿元，
持股比例为 49%。 公司注册地： 石家庄市体育南大街 385 号 10 层； 法定代表人：
赵晔； 经营范围： 吸收成员单位存款； 办理成员单位贷款； 办理成员单位票据贴
现； 办理成员单位资金结算与收付； 提供成员单位委托贷款、 债券承销、 非融资
性保函、 财务顾问、 信用鉴证及咨询代理业务； 从事同业拆借； 办理成员单位票
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据承兑； 办理成员单位产品买方信贷； 从事固定收益类有价证券投资； 银保监会
批准的其他业务。
二、 财务公司内部控制的基本情况
（一） 控制环境
根据有关法人治理结构的监管要求， 财务公司建立了股东会、 董事会、 监事
会和高级管理层。 董事会下设战略与投资委员会、 风险管理委员会、 信息科技管
理委员会和审计委员会。 董事会成员 3 名， 监事会成员 5 名。 并且对董事会和董
事、 监事会和监事、 经理层和高级管理人员在内部控制中的责任进行了明确规定，
明确了股东会、 董事会、 监事会和经理层之间各负其责、 规范运作、 相互制衡的
公司治理结构。
财务公司执行国家有关金融法律法规、 方针政策和国家金融监督管理总局颁
布的《企业集团财务公司管理办法》 。 财务公司的存、 贷款利率及各项手续费率
严格执行中国人民银行的规定。 财务公司在中国人民银行开立人民币账户， 按规
定缴纳存款准备金。 财务公司设置了完善的组织机构， 建立了存款、 贷款、 投资、
结算、 财务、 劳动和人事管理等管理制度和风险管理制度。 财务公司建立对各项
业务的稽核、 检查制度， 并设立独立于经营管理层的专职稽核部门， 直接向董事
会负责。
（二） 风险的识别与评估
财务公司制定了风险管理、 内部控制制度及各项业务的管理办法和操作规
程。 公司按照内部牵制原则设置业务部门， 明确职责与岗位， 并设立独立的风险
合规部和稽核审计部内部控制部门， 风险合规部作为合规管理部门， 负责事中控
制， 稽核审计部负责内控监督评价， 并负责对违规行为考核问责。 公司构建起董
事会、 高级管理层、 职能部室“三层三道防线” 风险管理组织架构， 明确了董事
会、 高级管理层、 职能部室三个层次风险管理职责。 董事会是公司风险管理的最
高决策机构， 对风险管理的有效性向股东会负责； 高级管理层对风险管理工作的
有效性向董事会负责， 风险管理部负责风险管理日常工作， 各业务部门是风险管
理的一线部门， 稽核审计部对公司重大风险事项的管控情况， 以及公司风险管理
体系的完整性、 有效性进行审计评价、 报告并跟踪整改， 直接对董事会负责。 在
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业务开展过程中实行三道防线控制， 第一道防线为业务部门风险自我控制； 第二
道防线为风险合规部在主要业务环节操作风险提示； 第三道防线为稽核审计事
中、 事后监督、 检查。 实现全员、 全过程风险控制。 三道防线互为补充， 发挥业
务流程中三道防线合力作用， 有效防范风险， 保证公司稳健运行。 各部门在其职
责范围内建立风险评估体系和项目责任管理制度， ……
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