公告日期：2025-04-17

开源证券股份有限公司关于山脉科技股份有限公司终止实施
2022 年股权激励计划的合法合规意见

山脉科技股份有限公司（以下简称“山脉科技”、“公司”），股票简称：
山脉科技，证券代码：873471。公司股票于 2020 年 6 月 30 日在全国中小企业股
份转让系统挂牌并公开转让。开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”“主
办券商”）与山脉科技于 2023 年 2 月 22 日签署了附生效条件的《持续督导协议
书》，全国中小企业股份转让系统有限责任公司于 2023 年 3 月 2 日出具了《关
于对主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议无异议的函》（以下简称“无异议函”），自无异议函出具之日起，由开源证券承接山脉科技的主办券商工作并履行持续督导义务。

公司于 2025 年 4 月 15 日召开第三届董事会第三次会议审议通过了《关于终
止公司 2022 年股权激励计划的议案》。公司拟终止本次股权激励计划，此议案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。

根据《公司法》《非上市公众公司监管指引第 6 号—股权激励和员工持股 计
划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第 6 号》”）及《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》等相关法律法规的规定，开源证券对山脉科技本次终止股权激励计划履行了核查程序，并就其合法合规性出具如下意见：

一、关于公司本次终止股权激励计划是否符合《监管指引第 6 号》及相关法律法规的规定

（一）股权激励计划基本情况

2022 年 8 月 4 日，公司召开第二届董事会第五次会议审议通过了《关于拟认
定公司核心员工的议案》《关于公司 2022 年股票期权激励计划（草案）的议案》等相关议案。

2022 年 8 月 5 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com.cn）披露了《第二届董事会第五次会议决议公告》《关于对拟
《关于公司 2022 年股票期权激励对象名单的公告》。

2022 年 8 月 5 日至 2022 年 8 月 15 日，公司通过公示栏向全体员工对激励对
象名单、拟认定核心员工名单进行公示并征求意见。截至公示期满，公司全体员工未对本次激励对象及拟认定的核心员工提出的异议。

2022 年 8 月 16 日，公司召开第二届监事会第五次会议审议通过了《关于拟
认定公司核心员工的议案》《关于公司 2022 年股票期权激励计划（草案）的议案》，召开 2022 年第一次职工代表大会审议通过了《关于拟认定公司核心员工的议案》。

2022 年 8 月 17 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com.cn）披露了《第二届监事会第五次会议决议公告》《监事会关于公司 2022 年股权激励计划激励对象名单及相关事项的核查意见》《2022 年第一次职工代表大会决议公告》。

2022 年 9 月 5 日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于公
司〈2022 年股票期权激励计划（草案）（修订稿）〉的议案》等。

2022 年 9 月 6 日，公司召开第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公
司〈2022 年股票期权激励计划（草案）（修订稿）〉的议案》；公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《第二届董事会第七次会议决议公告》《2022 年股票期权激励计划（草案）修订说明》《2022年股票期权激励计划（草案）（修订稿）》《第二届监事会第七次会议决议公告》。
2022 年 9 月 8 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com.cn）披露了《监事会关于公司<2022 年股票期权激励计划(草案)(修订稿)>的核查意见》。

2022 年 9 月 22 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了《关
于拟认定公司核心员工的议案》《关于公司 2022 年股票期权激励计划（草案）（修订稿）的议案》等相关议案。

2022 年 9 月 27 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com.cn）披露了《2022 年股票期权激励计划（草案）修订说明》《2022
年股票期权激励计划（草案）（第二次修订稿）》。

2022 年 11 月 17 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com.cn）披露了《2022 年股权激励计划股票期权首次授予结果公告》，
首次授予激励对象 38 人共 10,180,000 份，登记日为 2022 年 11 月 15 日。

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