公告日期：2025-05-28

开源证券股份有限公司关于山脉科技股份有限公司 2022 年
股权激励计划股票期权拟注销的合法合规意见

开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”、“主办券商”）作为山脉科技股份有限公司（以下简称“山脉科技”、“公司”）的主办券商，根据《公司法》《非上市公众公司监管指引第 6 号—股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第 6 号》”）及《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》（以下简称“《业务办理指南》”）及相关法律法规的规定，开源证券对山脉科技注销 2022 年股权激励计划股票期权事宜进行了核查，发表合法合规意见如下：

一、股权激励计划基本情况

公司 2025 年 4 月 15 日召开第三届董事会第三次会议审议通过了《关于终
止公司 2022 年股权激励计划的议案》，并经 2025 年 5 月 8 日召开的公司 2024
年年度股东会审议批准。开源证券就公司终止 2022 年股权激励计划的情况进行了非现场核查，出具了《开源证券股份有限公司关于山脉科技股份有限公司终止实施 2022 年股权激励计划的合法合规意见》，披露了山脉科技 2022 年股权激励计划的基本情况（详见 https://www.neeq.com.cn/disclosure/2025/2025-04-17/2bbe5db5f950474b8f20c25e32fb28b5.pdf）。

二、终止实施股权激励计划基本情况

依据公司《2022 年股票期权激励计划（草案）（第三次修订稿）》（以下简称“激励计划”）第八章二、（三）的规定，以及公司经审计的 2022 年、2023年、2024 年营业收入和归属于挂牌公司股东的净利润情况，公司业绩指标均未达到激励计划对应业绩考核目标的触发值。鉴于此，公司决定终止实施激励计划。

2025 年 4 月 15 日公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于终止公
司 2022 年股权激励计划的议案》，2025 年 4 月 16 日，公司在全国中小企业股
份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《第三届董事会第三次会议决议公告》《山脉科技股份有限公司股权激励计划终止实施公告》。

2025 年 5 月 8 日，公司召开的 2024 年年度股东会审议批准了《关于终止
公司 2022 年股权激励计划的议案》。

三、本次股票期权拟注销情况

（一）期权简称及代码

1、首次授予 38 名激励对象共 1018 万份期权

期权简称：山脉 JLC1，期权代码：850043

2、预留授予 4 名激励对象共 132 万份期权

期权简称：山脉 JLC2，期权代码：850058

（二）本次注销股票期权的原因

公司已于 2025 年 5 月 8 日召开 2024 年年度股东会，审议通过了《关于终
止实施 2022 年股权激励计划股票期权的议案》，依据《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》“一、（三）3、股票期权注销”及激励计划“第十二章五、注销程序”的规定，对 42 名激励对象已获授但尚未行权的 1,150 万份股票期权予以注销。

（三）注销股票期权的数量

本次拟注销期权数量 1150 万份,占总股本的比例为 14.58%，涉及激励对象
共 42 人，其中丁积杰为公司董事、董事会秘书、财务总监。

本次股票期权拟注销情况详见下表：

拟注销数量 剩余数量 拟注销数量占授
序号 姓名 职务 （份） （份） 予总量的比例
（%）

一、董事、高级管理人员

1 丁积杰 董事、董事会秘书、财务负责人 150,000 0 1.30%

董事、高级管理人员小计 150,000 0 1.30%

二、核心员工

2 李金先 原水生态事业部总经理-已离职 800,000 0 6.96%

3 薛芝晴 原水生态事业部副总经理-已离职 800,000……
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