公告日期：2020-05-29

上海陈震华律师事务所

关于安徽壹木生物能源股份有限公司
在全国中小企业股份转让系统挂牌

之

法律意见书

目录

目录...... 1
释义...... 3
致：安徽壹木生物能源股份有限公司 ...... 5
一、公司本次进入全国中小企业股份转让系统的批准和授权...... 7
二、公司本次进入全国中小企业股份转让系统的主体资格...... 7
三、公司申请进入全国中小企业股份转让系统的实质条件...... 8
四、公司的设立 ...... 11
五、公司的独立性...... 13
六、公司发起人、股东和实际控制人 ...... 15
七、公司的股本及其演变 ...... 19
八、公司的业务 ...... 24
九、关联交易及同业竞争 ...... 25
十、公司的主要财产 ...... 29
十一、公司的重大债权债务...... 34
十二、公司重大投资、对外担保、委托理财等重要事项...... 38十三、公司章程的制定，股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 38
十四、公司董事、监事、高级管理人员及变化 ...... 41
十五、公司核心技术与核心技术人员 ...... 45
十六、公司的税务及财政补贴...... 46
十七、公司的环境保护、安全生产、产品质量 ...... 47

十八、公司的劳动人事...... 49
十九、重大诉讼、仲裁或行政处罚...... 50
二十、推荐机构 ...... 50
二十一、结论...... 51

释义

本法律意见书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
公司、本公司、公

指 安徽壹木生物能源股份有限公司

司

有限公司 指 阜南县胜天新能源开发有限公司

高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书

公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
关联关系 指 人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可
能导致公司利益转移的其他关系

本所 指 上海陈震华律师事务所

证监会 指 中国证券监督管理委员会

挂牌 指 公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌之行为

《审计报告》 指 亚会 A 审字（2020）0978 号《审计报告》

元、万元 指 人民币元、人民币万元

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018 年修订）

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）

《监管办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本
《挂牌条件指引》 指

标准指引》

《公司章程》 指 由公司最近一次股东大会通过的《安徽壹木生物能源

股份有限公司章程》

三会 指 股东（大）会、董事会、监事会

《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会

“三会”议事规则 指

议事规则》

注：本法律意见书中合计数与各单项加总不符均由四舍五入所致；本法律意见书中未列单位的数据，单位均为“元”。

关于安徽壹木生物能源股份有限公司

在全国中小企业股份转让系统挂牌

之

法律意见书

致：安徽壹木生物能源股份有限公司

上海陈震华律师事务所系在中华人民共和国注册并执业的律师事务所。本所根据与阜南县胜天新能源开发有限公司签订的《专项法律服务合同》，接受阜南县胜天新能源开发有限公司的委托担任其改制为股份有限公司并申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌（以下简称“本次挂牌”）的特聘专项法律顾问。阜南县胜天新能源开发有限公司已整体变更为安徽壹木生物能源股份……
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