公告日期：2024-04-23

开源证券股份有限公司

关于常州市昊升电机股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等文件的相关要求，开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“主办券商”）对常州市昊升电机股份有限公司（以下简称“昊升电机”或
“公司”）2023 年度募集资金存放与使用情况进行专项核查，现将核查情况做专项说明如下：

一、募集资金基本情况

公司于 2020 年 11 月 11 日在全国中小企业股份转让系统挂牌，自挂牌后公
司共进行了一次股票定向发行，具体情况如下：

2022 年 9 月 21 日，公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第
十一次会议审议通过《关于常州市昊升电机股份有限公司股票定向发行说明书》
议案等与本次股票发行相关的议案，2022 年 10 月 10 日，公司召开 2022 年第四
次临时股东大会审议通过了上述议案。

2022 年 11 月 4 日，股转公司出具了《关于对常州市昊升电机股份有限公司
股票定向发行无异议的函》（股转系统函【2022】3348 号）。

公司本次向特定对象张伟、陈强卫、何海波、刘振军、张亚军、汪华新、朱明婷、钱剑锋、朱如意、杨兴伟、陈华杰、刘迪虎、臧园园、李树坤、袁志君、孙红江、乔森发行人民币普通股 2,030,000 股，每股发行价格为人民币 4.95 元/股，募集资金总额 10,048,500.00 元。本次股票定向发行对象以现金方式认购本次定向发行的全部股份。

2022 年 12 月 12 日，苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了苏亚
锡验【2022】第 13 号《验资报告》审验确认，截至 2022 年 12 月 12 日止，公司
此次股票发行募集资金共计 10,048,500 元已缴足到位。

二、募集资金存放和管理情况

本次发行严格按照《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定进行专户管理使用，公司已与中国建设银行股份有限公司常州经济开发区支行及主办券商开源证券股份有限公司就本次募集资金签订了《募集资金三方监管协议》，募集资金专项账户信息如下：

户名：常州市昊升电机股份有限公司

账号：32050162903600001425

开户行：中国建设银行股份有限公司常州经济开发区支行

三、募集资金管理制度建立的情况

为了规范公司募集资金管理与使用，保护投资者合法权益，公司已分别于
2022 年 9 月 21 日、2022 年 10 月 10 日召开第一届董事会第十五次会议、2022
年第四次临时股东大会审议通过了《募集资金管理制度》，并于 2022 年 9 月 22
日在全国股份转让系统指定的信息披露平台（www.neeq.com.cn）进行了信息披露。

四、募集资金的实际使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司本次股票发行募集资金已使用 10,053,583.61
元，具体使用情况如下：

使用项目 金额（元）

一、募集资金总额 10,048,500.00

减：发行费用 0.00

二、募集资金净额 10,048,500.00

加：利息收入 5,084.48

三、合计 10,053,584.48

四、已使用募集资金金额 10,053,583.61

补充流动资金 10,053,583.61

其中：支付供应商货款 10,052,735.11

银行转账手续费 848.50

五、募集资金结余金额 0.87

六、注销专户时转回公司基本账户 0.87

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。