公告日期：2025-04-02

开源证券股份有限公司

关于常州市昊升电机股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等文件的相关要求，开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“主办券商”）对常州市昊升电机股份有限公司（以下简称“昊升电机”或“公司”）2024 年度募集资金存放与使用情况进行专项核查，现将核查情况做专项说明如下：

一、募集资金基本情况

2024 年 8 月 5 日，公司召开的第二届董事会第十二次会议、第二届监事会
第八次会议审议通过了《关于常州市昊升电机股份有限公司<股票定向说明书>
的议案》等与本次股票发行相关的议案；2024 年 8 月 21 日，公司召开 2024 年
度第二次临时股东大会审议通过了上述议案。

2024 年 9 月 19 日，股转公司向公司出具的《关于同意常州市昊升电机股份
有限公司股票定向发行的函》（股转函〔2024〕2617）。

公司本次向特定对象张伟、黄颖、何海波、张亚军、朱明婷、杨兴伟、陈华杰、袁志君、巢向阳、唐亚东、肖昌井、黄玲、蒋维勇、王金发行人民币普通股3,940,000股，每股发行价格为人民币2.55元/股，募集资金总额10,047,000.00元。本次股票定向发行对象以现金方式认购本次定向发行的全部股份。

2024 年 12 月 5 日，中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中喜验资
2024Y00057 号《验资报告》审验确认，截至 2024 年 12 月 4 日止，公司此次股
票发行募集资金共计 10,047,000.00 元已缴足到位。

二、募集资金存放和管理情况

本次发行严格按照《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关规定进行专户管理使
用，公司已与中国建设银行股份有限公司常州经济开发区支行及主办券商开源证券股份有限公司就本次募集资金签订了《募集资金三方监管协议》，募集资金专项账户信息如下：

户名：常州市昊升电机股份有限公司

账号：32050162903600002358

开户行：中国建设银行股份有限公司常州经济开发区支行

三、募集资金管理制度建立的情况

为了规范公司募集资金管理与使用，保护投资者合法权益，公司已分别于
2022 年 9 月 21 日、2022 年 10 月 10 日召开第一届董事会第十五次会议、2022
年第四次临时股东大会审议通过了《募集资金管理制度》，并于 2022 年 9 月 22
日在全国股份转让系统指定的信息披露平台（www.neeq.com.cn）进行了信息披露。

四、募集资金的实际使用情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司本次股票发行募集资金已使用 0.00 元。募集
资金在 2024 年度的具体使用情况如下：

使用项目 金额（元）

一、募集资金总额 10,047,000.00

二、2024 年度募集资金使用总额 0.00

补充流动资金 0.00

其中：支付供应商货款 0.00

三、银行手续费 0.00

四、利息收入总额 629.58

五、募集资金结余金额 10,047,629.58

五、变更募集资金用途的情况

报告期内，公司不存在变更募集资金使用用途的情况。

六、主办券商核查意见

经核查，主办券商认为：截至 2024 年 12 月 31 日，常州市昊升电机股份有
限公司 2024 年度募集资金的存放与使用符合《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，并及时、真实、准确、完整地履行了信息披露义务，不存在违规存放和使用募集资金的情形。

（以下无正文）

（本页无正文，为《开源证券股份有限公司关……
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