公告日期：2024-04-26

五矿证券有限公司

关于河北华友文化遗产保护股份有限公司

2023 年度公司治理专项自查及规范活动之专项核查报告

五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”或“主办券商”）作为河北华友文化遗产保护股份有限公司（以下简称“华友文保”或“公司”）的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》对华友文保的公司治理情况进行专项核查，现将核查情况报告如下：

一、挂牌公司基本情况

华友文保于 2017 年 10 月 13 日第一次在新三板挂牌，于 2019 年 8 月 1 日在
新三板摘牌；于 2020 年 12 月 17 日第二次在新三板挂牌。公司的注册地位于河
北省石家庄市。公司属性为民营企业。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司的实际控制人为范彦平、付鹏花夫妇，范彦
平直接持有公司 38.61%的股份，付鹏花直接持有公司 53.66%的股份，合计持有公司 92.27%的股份。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况；公司控股股东不存在股份被冻结的情形；公司控股股东不存在股权质押的情形。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、内部制度建设情况

华友文保严格遵循《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理准则》等法律法规、部门规章
及公司《章程》相关规定建立公司治理架构。截至 2023 年 12 月 31 日，公司已
制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理办法》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》等制度。

三、机构设置情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司董事会共 7 人，其中独立董事 2 人，含会计

专业独立董事 1 人。公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理
人员共 5 人，其中 3 人担任董事。公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数未超过公司董事总数的二分之一；未出现过董事会人数低于法定人数的情形；未出现过董事会到期未及时换届的情况；未出现过监事会人数低于法定人数的情形；亦未出现过监事会到期未及时换届的情况。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司董事会下设审计委员会以及内部审计部门并
配备了相应人员。各委员会职责明确，能充分发挥各自职能，为董事会的科学决策提供了专业保障。

审计委员会中，独立董事 2 人，含会计专业独立董事 1 人，召集人为会计专
业人士的独立董事。

四、董事、监事、高级管理人员任职履职情况

2023 年度，公司董事、监事、高级管理人员不存在下列情况：

（1）董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的不符合任职资格有关情形；

（2）董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满；

（3）公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象；

（4）董事、监事、高级管理人员被证券交易所或者全国股转公司采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满；

（5）董事、高级管理人员兼任监事；

（6）董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事；
（7）公司未聘请董事会秘书；

（8）超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）；

（9）董事长和财务负责人具有亲属关系；

（10）总经理兼任财务负责人或董事会秘书；

（11）财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上的要求；

（12）董事、高级管理人员投资与上市公司经营同类业务的其他企业；

（13）董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘任合同以
外的合同或进行交易；

（14）董事连续两次未亲自出席董事会会议；

（15）董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一。

注：截至 2023 年 12 月 31 日，公司董事长范彦平先生兼任公司总经理。
2023 年度，公司独立董事不存在下列情况：

（1）独立董事在同一上市公司连续任职时间超过六年；

（2）独立董事已在超过五家境内上市公司或挂牌公司担任独立董事；

（3）独立董事未对提名、任免董事，聘任或解聘高级管理人员发表独立意见；

（4）独立董事未对重大关联交易、对外担保、重大……
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