公告日期：2024-04-30

证券代码：873528 证券简称：城市大脑 主办券商：东吴证券
青岛城市大脑投资开发股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

根据青岛城市大脑投资开发股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年 4 月
29 日召开的第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于修订<对外担保管理制度>的议案》

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

青岛城市大脑投资开发股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为规范青岛城市大脑投资开发股份有限公司（以下简称公司）对外担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《公司法（2024年7
月）》《证券法（2020年3月）》《非上市公众公司监督管理办法（2023年2月）》《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款（2013年1月）》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则（2021年11月）》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则（2021年11月）》等相关法律法规和《青岛城市大脑投资开发股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定
本制度。

第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为他人提供的保证、抵押、质押或者其他形式的担保。

第三条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。

未经公司股东大会或董事会的批准，公司不得对外提供担保。

第四条 公司对外担保应当要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能力且反担保具有可执行性。

第二章 对外担保审批权限划分

第五条 公司进行下列对外担保，必须经股东大会审批：

（一） 单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；

（二） 本公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产 50%或总资产 30%以后提供的任何担保；

（三） 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

（四） 按照担保金额连续十二个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计净资产 50%或总资产 30%的担保；

（五） 为股东、实际控制人及其关联方提供的担保；

（六） 法律、行政法规、部门规章或者《公司章程》规定的其他情形。
股东大会审议对外担保事项，应经出席会议的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。

第六条 股东大会审议对股东、实际控制人及其关联方提供的担保事项时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决。上述由股东大会实施的审批权限不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。但是公司股东大会通过对外担保决议后，公司董事长或其他授权代表可对外签订担保合同。

第七条 除应由股东大会审议的担保事项以外的其他担保事项由董事会审
议。

董事会必须严格依照上述权限审议对外担保事项，不得越权审批，不得擅自授权公司其他无权部门或个人审批对外担保事项。

第八条 董事会审议有关对外担保事项时，除应当经全体董事过半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上的董事同意。

属于股东大会审批的对外担保事项的，董事会必须将对外担保事项提交股东大会审议通过。

第九条 公司董事会在同次董事会会议上审核两项以上对外担保事项的，应当就每一项对外担保事项逐一表决。

第十条 公司董事会或股东大会对担保事项作出决议时，与该担保事项有利害关系的董事或股东应回避表决。

第三章 公司对外担保申请的受理及审核程序

第十一条 公司对外担保业务应建立严格的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责、权限，确保办理担保业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。

第十二条 公司配备合格的人员办理担保业务。办理担保业务的人员应当具备良好的职业道德和业务素质，熟悉国家有关法律法规及专业知识。该经办人应当在职责范围内，按照审批人的批准意见办理担保业务。对于审批人超越权限审批的担保业务，经办人员有权拒绝办理。

第十三条 公司在决定提供对外担保前，财务部应当组织相关人员对申请担保单位主体的资格，申请担保项目的合法性，申请担保单位的资产质量、财务状况、经营情况、行业前景和信用状况，申请……
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