公告日期：2025-10-24

证券代码：873534 证券简称：金万众 主办券商：一创投行

北京金万众机械科技股份有限公司内部控制管理制度（北交所上市后
适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度已于 2025 年 10 月 22 日经公司第二届董事会第四次会议审议通过，
尚需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

北京金万众机械科技股份有限公司

内部控制管理制度

（北交所上市后适用）

第一章 总则

第一条 为加强北京金万众机械科技股份有限公司（以下简称“本公司”
或“公司”）的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投
资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及中
国证监会、北京证券交易所其他有关规定，制订本制度。

第二条 公司内部控制制度的目的：

（一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；
（二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报；（三）保障公司资产的安全、完整；
（四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。

第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制订和有效执行负责。

第二章 内部控制的内容

第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素：

（一）内部环境：指影响公司内部控制制度制订、运行及效果的各种综合因素，
包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理
政策等。

（二）目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司内层层
分解和落实。

（三）事项识别：公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别，分清风
险和机会。

（四）风险评估：公司管理层对影响其目标实现的内、外各种风险进行分析，考
虑其可能性和影响程度，以便公司制定必要的对策。

（五）风险对策：公司管理层按照公司的风险偏好和风险承受能力，采取规避、
降低、分担或接受的风险应对方式，制定相应的风险控制措施。
（六）控制活动：公司管理层为确保风险对策有效执行和落实所采取的措施和程
序，主要包括批准、授权、复核、定期盘点、记录核对、财产的
保护、职责的分离、绩效考核等内容。

（七）信息与沟通：指识别、采集来自于公司内部和外部的相关信息，并及时向
相关人员有效传递。

（八）检查监督：指对公司内部控制的效果进行监督、评价的过程，它通过持续
性监督活动、专项监督评价或者两者的结合进行。

第五条 公司应不断完善公司治理结构，确保董事会和股东会等机构合法
运作和科学决策，公司将逐步建立有效的激励约束机制，树立风
险防范意识，培育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职
工充分了解并履行职责的环境。

第六条 公司应明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的
授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；不
断完善控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及
高级管理人员下达的指令能够被严格、认真地执行。

第七条 公司的内部控制活动要涵盖公司所有营运环节，包括但不限于：
销售及收款、采购和费用及付款、固定资产管理、存货管理、资
金管理（包括投资融资管理）、财务报告、信息披露、人力资源管
理和信息系统管理等。

第八条 公司将不断完善印章使用、发票收据管理、采购与付款、会计管
理、对外担保、对外投资、信息披露、对分支机构内部控制管理
等专门管理制度。

第九条 公司应重点加强对控股子公司的管理控制，……
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