公告日期：2025-10-13

国融证券股份有限公司

关于河北欧耐机械模具股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交
易所上市辅导工作进展报告（第八期）

河北欧耐机械模具股份有限公司(以下简称“辅导对象”、“欧耐股份”、“公司”)拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。国融证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“国融证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2025 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》《监管规则适用指引——北京证券交易所类第 1 号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》等有关规定,以及《河北欧耐机械模具股份有限公司与国融证券股份有限公司关于河北欧耐机械模具股份有限公司公开向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展报告如下：

一、辅导工作开展情况

2023 年 11 月 10 日本公司与辅导对象签署辅导协议，
2023年11月16日通过河北证监局辅导备案，本公司按照《首
次公开发行股票并上市辅导监管规定》等相关规定及双方约
定开展辅导工作。自 2023 年 11 月 16 日至本报告出具之日，
本公司共开展了 8 期辅导工作，具体内容如下：

（一）辅导人员及变动情况

为开展欧耐股份向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的辅导工作，国融证券制定了详细的辅导计划，成立了专门的辅导工作小组。

参加本期（第八期）辅导工作小组成员为：谯梁（保荐代表人）、罗进杰（保荐代表人）、李臻道、王金仙，其中谯梁担任辅导小组负责人。

本期（第八期）辅导工作小组成员未发生变化。

本公司辅导工作小组成员均已取得证券从业资格且保荐代表人不少于两人，截至本报告出具之日该等人员均未有同时担任四家以上企业辅导工作的情形。

（二）辅导时间及方式

1、辅导时间

2025 年 7 月 1 日至 2025 年 9 月 30 日。

2、辅导方式

在本期辅导期内，国融证券辅导小组严格按照辅导计划确定的时间和方式开展了相关辅导工作，与欧耐股份上市工作小组成员之间保持顺畅沟通，在公司遇到问题时能够尽快提供意见和建议，同时，辅导工作小组人员和其他中介机构
亦保持着紧密配合；本期主要辅导方式包括现场培训、实地查看、访谈、个别答疑、督促整改、答疑等方式等多种方式，有序开展辅导工作。

（三）辅导的主要内容

1、现场对辅导对象董事长、总经理、董事会秘书进行证券市场法律法规的培训，向辅导对象全面讲解信息披露规范，指导辅导对象加强公司治理，持续指导公司规范运行。
2、核查了公司银行流水，向辅导对象讲解了资金管理要求，避免公司出现违规占用公司资金及资源的情况。

3、持续跟进辅导对象规范运作及内控执行情况，查阅并收集公司内控、财务、法律、业务等方面资料，全面深入了解辅导对象公司治理、经营管理等方面状况。

4、持续跟进辅导对象业务的开展情况，协助辅导对象业务上形成明确的发展目标和发展计划，持续关注公司新产品的市场推进情况。

5、根据目前工作进展，讨论分析后续项目进展安排。
（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

辅导期间，辅导对象聘请的会计师事务所以及律师事务所辅导人员与本公司辅导小组成员密切合作，分工明确，在各自的专业领域及职责范围内对辅导对象开展辅导工作。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

1、辅导机构持续督促、协助公司形成可落地的业务发展目标和规划，以达到公司上市的财务指标要求；截至目前公司初步确定了未来 3-5 年的业务发展规划，主要包括产品研发计划、业务推广计划等，2025 年前三季度业绩较去年同期有所增长，但较上市财务指标还有一定距离，公司后续还需继续优化、调整业务发展目标及规划。

2、公司已建立起相对规范的法人治理结构及内部控制体系，但随着公司的发展以及内外部环境不断变化，公司仍需继续加强内控体系建设及规范运作。辅导工作小组将继续会同律师、会计师对公司现有法人治理结构及内部控制制度进一步梳理，结合公司日常运行管理的情况，协助公司持续完善落实各项内部控制制度的执行，确保辅导对象合法合规经营。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

1、目前辅导对象在内部控制等方面尚待进一步完善，辅导工作小……
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