公告日期：2024-04-10

中信建投证券股份有限公司

关于深圳市盛世智能装备股份有限公司

2023 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）作为深圳市盛世智能装备股份有限公司（以下简称“盛世智能”或“公司”）的持续督导主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，对盛世智能2023年度募集资金存放及使用情况进行核查，并出具专项核查报告。

一、募集资金基本情况

公司挂牌以来共完成了 1 次股票发行，具体情况如下：

公司于 2023 年 4 月 13 日召开第一届董事会第四次会议、第一届监事会第四
次会议、于 2023 年 5 月 4 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《提请股东
大会授权董事会全权办理本次定向发行股票相关事宜的议案》、《深圳市盛世智能装备股份有限公司股票定向发行说明书》等与公司股票定向发行（以下简称“本次发行”）相关的议案，同意公司定向发行股票不超过 1,263,917 股，募集资金不超过 10,934,083.10 元，募集资金用途为补充流动资金。

2023 年 6 月 13 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司向公司出具了
《关于同意深圳市盛世智能装备股份有限公司股票定问发行的函》（股转函[2023]1159 号），同意公司定向发行不超过 126.3917 万股新股。

截至 2023 年 6 月 21 日，本次股票定向发行的认购对象已将投资款实缴至募
集资金专项账户，合计人民币 10,934,083.10 元。2023 年 7 月 3 日，容诚会计师
事务所（特殊普通合伙）出具了容诚验字[2023]518Z0095 号《验资报告》。

2023 年 7 月 19 日，本次股票定向发行新增股份在全国中小企业股份转让系
统挂牌并公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司已根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市盛世智能装备股份有限公司募集资金管理制度》，并经第一届董事会第四次会议、2022 年年度股东大会审议通过。

本次募集资金严格按照《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关规定进行专户管理使用。

2023 年 4 月 13 日，公司召开第一届董事会第四次会议，审议通过了《关于
设立募集资金专项账户并签订<募集资金三方监管协议>的议案》，公司就本次股票定向发行将严格按照规定设立募集资金专项账户，该募集资金专项账户仅用于本次股票定向发行募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。2023 年 6 月 27日，公司与主办券商中信建投证券股份有限公司、存放募集资金的招商银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户三方监管协议》。

（二）募集资金专户存储情况

开户银行 银行账号 募集资金金额 截至 2023 年 12 月 31 日余额
（元） （元）

招商银行股份有

限公司深圳深纺 755922698710103 10,934,083.10 10,945,202.24
大厦支行

三、募集资金的实际使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，本次定向发行股票募集资金使用情况如下：

项目 金额（元）

（一）募集资金总额 10,934,083.10

项目 金额（元）

加：利息收入扣除手续费净额 ……
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