公告日期：2022-08-25

开源证券股份有限公司

关于

浙江台州圣牌珠宝首饰股份有限公司

股票定向发行之

专项核查意见

主办券商

陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

2022年8月

释义

在核查意见中，除非另有所指，下列词语具有的含义如下：
公司、发行人、圣牌珠宝 指 浙江台州圣牌珠宝首饰股份有限公司
全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

本次发行、本次股票发 指 公司 2022 年第一次股票定向发行

行

报告期 指 2020 年度、2021 年度、2022 年 1-3 月

主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司

董事会 指 浙江台州圣牌珠宝首饰股份有限公司董事会

监事会 指 浙江台州圣牌珠宝首饰股份有限公司监事会

股东大会 指 浙江台州圣牌珠宝首饰股份有限公司股东大会

《管理办法》、《公众公 指 《非上市公众公司监督管理办法》
司办法》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《浙江台州圣牌珠宝首饰股份有限公司公司章程》

《章程必备条款》 指 《非上市公众公司监管指引第 3 号—章程必备条款》

《股票发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《股票发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指
南》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》 法》

会计师事务所 指 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）

律师事务所 指 浙江京衡律师事务所

《股份认购协议》 发行人与发行对象签署的《浙江台州圣牌珠宝首饰股
份有限公司股份认购协议》

公司高级管理人员 指 浙江台州圣牌珠宝首饰股份有限公司总经理、财务负
责人、董事会秘书

元（万元） 指 人民币元（万元）

现有股东 指 股权登记日在册股东

注：除特别说明外，所有数值（含发行价格）保留两位小数，均为四舍五入。
若本核查意见中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异
是由四舍五入造成的

目录

一、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 4二、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意见
...... 6
三、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 7
四、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 7
六、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 10
七、关于本次定向发行的推荐结论 ......11
公司取得全国股转公司无异议函的情况

浙江台州圣牌珠宝首饰股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 8 月 19
日向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）报送
股票定向发行申请文件。全国股转公司于 2022 年 8 月 19 日予以受理，向公司出
具了《受理通知书》（编号：DF20220819006）。

经审查，全国股转公司认为公司定向发行股票符合其股票定向发行要求，并
于 2022 年 8 月 24 日向公司出具了《关于对浙江台州圣牌珠宝首饰股份有限公司
股票定向发行无异议的函》（股转函〔2022〕2914 号）。
一、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见

（一）关于投资者适当性制度的有关规定

根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十二条规定：“本办法所称定向发行包括股份有限公司向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及公众公司向特定对象发行股票两种情形。

前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：（一）公司股东；（二）公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；（三）符合投资者适……
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