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公告日期：2025-09-01
国浩律师（西安）事务所
关 于
西安诺博尔稀贵金属材料股份有限公司
股票定向发行之
法律意见书
西安市高新区丈八二路绿地中心 B 座 46 层
Room 46,B Tower,Xi’an Greenland Center, Zhangbaer Road, Hi-tech District,Xi’an, Shaanxi
710065,China
电话/Tel: (+86)(29) 88199711 传真/Fax: (+86)(29) 88199711
网址/Website:http://www.grandall.com.cn
2025 年 9 月
目录
释 义...... 1
律师声明事项 ...... 4
第一节 正文 ...... 6
一、关于本次发行主体合法合规性的意见 ......6
二、关于本次定向发行是否需要履行中国证监会注册程序的意见 ......8
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ......9
四、关于本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......9
六、关于本次定向发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......15
七、关于本次发行决策程序合法合规的意见 ......16
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 .....18
九、关于本次发行新增股票限售安排合法合规性的核查意见 ......19
十、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ......20
十一、本所律师认为应当发表的其他意见 ......21
十二、结论意见 ......38
第二节 签署页 ...... 40
释 义
除非本法律意见书另有所指，下列相关词语具有以下特定含义：
西诺稀贵、公司、发行人 指 西安诺博尔稀贵金属材料股份有限公司
本次定向发行、本次发行 指 根据西诺稀贵2025年第三次临时股东会审
议通过的发行方案定向发行股票
西部材料 指 西部金属材料股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统
本所 指 国浩律师（西安）事务所
《公司章程》 指 《西安诺博尔稀贵金属材料股份有限公司
章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》
《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法（2025 修
正）》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则
（试行）》
《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当
法》 性管理办法》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行规则》
《定向发行业务规则指 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
引第 ……
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