公告日期：2025-09-01

中信建投证券股份有限公司

关于

西安诺博尔稀贵金属材料股份有限公司
股票定向发行的推荐工作报告

主办券商

住所：北京市朝阳区安立路第66号4号楼

二〇二五年九月

释 义

在本推荐报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

简称 释义

公司、本公司、发行人、 指 西安诺博尔稀贵金属材料股份有限公司
西诺稀贵

股东会 指 西安诺博尔稀贵金属材料股份有限公司股东会

董事会 指 西安诺博尔稀贵金属材料股份有限公司董事会

监事会 指 西安诺博尔稀贵金属材料股份有限公司监事会

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

主办券商、中信建投 指 中信建投证券股份有限公司

西部材料 指 西部金属材料股份有限公司，公司直接控股股东

西北院 指 西北有色金属研究院，公司间接控股股东

实际控制人 指 陕西省财政厅

《公司章程》 指 《西安诺博尔稀贵金属材料股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》
《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》法》
《投资者适当性管理业 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理业务指
务指南》 南》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《监管规则适用指引第 指 《监管规则适用指引——非上市公众公司类第 1 号》
1 号》
《股票定向发行说明 指 《西安诺博尔稀贵金属材料股份有限公司股票定向发行
书》 说明书》及后续所披露修订稿

《股份认购合同》 指 公司与本次发行对象签署的《西安诺博尔稀贵金属材料
股份有限公司定向发行股份认购合同》

推荐报告、本推荐报告 指 《中信建投证券股份有限公司关于西安诺博尔稀贵金属
材料股份有限公司股票定向发行的推荐工作报告》

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

注：本推荐报告中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

目 录

释 义...... 2
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 5
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 8
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 8四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 9
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 10
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......11七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见...... 25
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 26
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 26
十、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见...... 30
十一、关于本次定向发行适用简易程序的内容及程序合法合规性的意见...... 30
十二、关于发行定价合法合规性及定价合理性的意见 26 ...... 31
十三、关于认……
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