公告日期：2023-05-17

北京市中伦律师事务所

关于浙江凯斯特新材料股份有限公司

申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌

并公开转让的法律意见书

二〇二三年二月

北京 上海 深圳 广州 武汉 成都 重庆 青岛 杭州 南京 海口 东京 香港 伦敦 纽约 洛杉矶 旧金山 阿拉木图
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Wuhan Chengdu Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing Haikou Tokyo Hong Kong London New York Los Angeles San Francisco Almaty

目 录

释 义...... 2
正 文...... 6

一、本次挂牌的批准和授权...... 6

二、本次挂牌的主体资格 ...... 7

三、本次挂牌的实质条件 ...... 7

四、公司的设立 ......12

五、公司的独立性......13

六、公司的发起人、股东和实际控制人......16

七、公司的股本及演变 ......20

八、公司的业务 ......27

九、关联交易及同业竞争 ......29

十、公司的主要财产......41

十一、公司的重大债权债务......47

十二、公司重大资产变化及收购兼并......49

十三、公司章程的制定与修改......50

十四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ......51

十五、公司董事、监事、高级管理人员及其变化......52

十六、公司的税务......55

十七、公司的环境保护、产品质量和技术标准......58

十八、诉讼、仲裁或行政处罚......61

十九、结论意见 ......63

释 义

除非另有所指，以下词语在本法律意见书中具有如下含义：

中伦/本所 指 北京市中伦律师事务所

申请人/公司/凯斯特 指 浙江凯斯特新材料股份有限公司，其前身为“浙江凯斯特新
材料有限公司”和“浙江盛海硅材料有限公司”

盛海公司 指 浙江盛海硅材料有限公司，凯斯特前身

凯斯特有限 指 浙江凯斯特新材料有限公司，凯斯特前身

本次申请股票挂牌转 指 公司在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让

让/本次挂牌

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018年修订）

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019年修订）

《监管办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法（2023修订）》

《章程必备条款》 指 《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》

《挂牌规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》

《挂牌标准指引》 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准
指引》

《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

第一创业/主办券商 指 第一创业证券承销保荐有限责任公司

中审亚太/审计机构/ 指 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）

会计师

《公开转让说明书》 指 《浙江凯斯特新材料股份有限公司公开转让说明书》

《审计报告》 指 中审亚太出具的中审亚太审字（2023）000960号《浙江凯斯
特新材料股份有限公司审计报告》

《北京市中伦律师事务所关于浙江凯斯特新材料股份有限
法律意见书 指 公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转
让的法律意见书》

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股转系统 指 ……
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