公告日期：2024-01-17

西南证券股份有限公司

关于

北京华夏电通科技股份有限公司
终止实施2022年股权激励计划及定向

回购注销限制性股票相关事项

的合法合规性意见

主办券商

重庆市江北区金沙门路32号

二零二四年一月

目录

目录...... 1
释义...... 2
一、关于公司申请回购股份是否符合《回购实施细则》第五十七条规定...... 3
二、本次终止实施股权激励的原因及合理性...... 5三、关于公司申请回购股份是否依照《回购实施细则》的规定履行审议程序和信
息披露义务...... 6四、关于公司申请回购股份的回购对象、价格、数量等要素是否准确，是否符合
相关回购条款或有关规定，是否影响公司的债务履行能力和持续经营能力...... 7五、本次公司回购股份的回购价格是否合理，是否存在损害挂牌公司利益的情形
...... 11
六、回购对象是否知情并同意，若有异议，异议是否成立...... 11
七、其他应说明的事项...... 12
八、主办券商结论性意见...... 12

释义

在本合法合规意见中，除非文意另有所指，下列词语具有的含义如下：

公司、本公司、华夏电通 指 北京华夏电通科技股份有限公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

公司章程 指 《北京华夏电通科技股份有限公司章程》

董事会 指 北京华夏电通科技股份有限公司董事会

股东大会 指 北京华夏电通科技股份有限公司股东大会

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

西南证券股份有限公司关于北京华夏电通科技股份有
本核查意见 指 限公司终止实施 2022 年股权激励计划及定向回购注销
限制性股票相关事项的合法合规性意见

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监管指引第 6 号》 指 《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工
持股计划的监管要求（试行）》

《股权激励业务办理指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计
划业务办理指南》

《回购实施细则》 指 《全国中小企业股份转让系统公司回购股份实施细则》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统公司信息披露规则》

主办券商、西南证券 指 西南证券股份有限公司

股权激励计划 指 2022 年度审议通过并授予的《关于<2022 年股权激励计
划（草案）>》

本合法合规意见中若出现总数与各分项数值之和/差/积/商尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“主办券商”）作为北京华夏电通科技股份有限公司（以下简称“华夏电通”、“公司”）的主办券商并履行持续督导责任。依据《公司法》《证券法》《业务规则》《非上市公众公司监督管理办法》《监管指引第 6 号》《股权激励业务办理指南》《回购实施细则》等相关法律、法规和规范性文件，以及行业公认的业务标准、道德规范的要求，遵循诚实信用、勤勉尽职的原则，西南证券对华夏电通定向回购限制性股票相关事项进行了审慎核查，现就公司申请定向回购股份并注销的事项出具如下合法合规性审查意见：

一、关于公司申请回购股份是否符合《回购实施细则》第五十七条规定

根据《回购实施细则》第四章第五十七条的规定，“有下列情形之一的，公司可以根据相关回购条款或有关规定向全国股转公司申请办理定向回购：……（二）公司实施股……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。