公告日期：2021-01-29

开源证券股份有限公司关于推荐西安亿利华弹簧科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌

并公开转让之推荐报告

主办券商

（西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层）

二零二一年一月

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”）的有关规定，西安亿利华弹簧科技股份有限公司（以下简称“亿利华”、“股

份公司”或“公司”）于 2020 年 12 月 15 日召开了 2020 年第二次临时股东大会，

通过了《关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让并纳入非上市公众公司监管的议案》《关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后采取集合竞价转让方式的议案》《关于公司申请股份在中国证券登记结算有限责任公司登记存管的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的全部事宜的议案》等议案。

根据全国股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《主办券商尽职调查工作指引》”）要求以及《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》要求，开源证券对亿利华的业务状况、公司治理、财务状况、合法合规等进行了调查和评估，对亿利华本次申请公司股票在全国股份转让系统挂牌并公开转让出具本推荐报告。

一、尽职调查情况

开源证券推荐西安亿利华弹簧科技股份有限公司股票在全国股份转让系统挂牌并公开转让的项目小组（以下简称“项目小组”）根据《主办券商尽职调查工

作指引》的要求，于 2020 年 8 月 1 日进入亿利华进行工作。期间，项目小组对

亿利华进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目小组通过与公司管理层，包括总经理、财务负责人及员工进行交谈；查阅了《公司章程》、股东大会、董事会、监事会会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、财务会计报告、工商行政管理部门年度检验文件、纳税凭证、重大业务合同等，调查公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述的尽职调查，出具《开源证券股份有限公司关于西安亿利华弹簧科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之尽职调查报告》。

二、申请挂牌公司符合《业务规则》规定的挂牌条件

（一）依法设立且存续满两年

西安亿利华弹簧科技股份有限公司是由陕西亿利华弹簧制造有限公司整体变更设立。

陕西亿利华弹簧制造有限公司系于 2003 年 3 月 24 日成立的有限责任公司，

初始注册资本 60.00 万元。

2020 年 8 月 25 日，有限公司以截至 2020 年 4 月 30 日经审计的账面净资产

折股整体变更为股份有限公司。股份公司设立时股本 2,000.00 万元。股份公司设立过程中依法履行了审计、评估、验资等必要程序，设立程序合法合规。

有限公司系经账面净资产折股整体变更为股份公司，根据《业务规则》的规定，公司存续期间可自有限公司成立之日起计算，至今已满两年。

公司符合“依法设立且存续满两年”的要求。

（二）业务明确，具有持续经营能力

公司主营业务是弹簧及线材成形产品的研发、生产和销售。公司生产的压缩弹簧、拉伸弹簧、扭转弹簧和异形弹簧等产品广泛应用于航空、航天、兵器、汽车、医疗、铁路、高压电器、电子仪表等多个行业。公司通过了武器装备质量管理体系认证并获得武器装备科研生产单位三级保密资质，被认定为西安市第一批军民融合企业。

根据希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》记载，公司

2020 年 1-8 月、2019 年度、2018 年度的主营业务收入分别为 9,623,978.31 元、

17,425,557.73元和15,868,606.28元，主营业务收入占营业收入比例分别为99.95%、100.00%和 100.00%。公司主营业务明确。报告期内，公司的主营业务突出，未发生重大变化。

公司的经营模式和盈利模式均系基于行业特点所设，符合行业规律。报告期内，公司持续经营，不存在法律、法规和《公司章程》规定终止经营的情形；公司最近两个完整会计年度的营业收入累计不低于 1,000.00 万元；报告期末公司股

本 2,000.00 万元，每股净资产 1.20 元。根据……
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