公告日期：2023-02-23

华泰联合证券有限责任公司关于

江苏联康信息股份有限公司

2023 年员工持股计划的

合法合规意见

（二次修订稿）

主办券商

（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7栋
401）

二〇二三年二月

目录

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见......3

二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见 ......7
三、关于业绩考核指标的设置、授予价格设定等员工持股计划的主要内容
是否合法合规的意见......7

四、关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见 ......9
五、关于员工持股计划锁定期、转让、退出等安排是否合法合规的意见.10

六、关于员工持股计划审议程序和信息披露是否合法合规的意见 ......14
七、关于员工持股计划内容是否符合《监管指引第6号》规定的合法合规的
意见......19

八、关于员工持股计划的结论意见......19

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公司公众监管指引第 6 号－股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第 6 号》”）、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》（以下简称“《业务指南》”）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《江苏联康信息股份有限公司章程》的规定，江苏联康信息股份有限公司（以下简称“联康信息”或“挂牌公司”或“公司”）制定了《江苏联康信息股份有限公司 2023 年员工持股计划》（以下简称“员工持股计划”或“计划”）。

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“主办券商”）作为联康信息的主办券商，对联康信息本次员工持股计划的合法合规性出具本意见。

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见

（一）员工持股计划的对象范围

联康信息本次员工持股计划的参与对象合计 28 人，其中挂牌公司董事、监事、高级管理人员共计 6 人，其他符合条件的员工 22 人。所有参与对象均为己与挂牌公司（含控股子公司）签订劳动合同的员工。

上述员工持股计划的参加对象系依据《公司法》《证券法》《监管指引第 6号》《业务指南》等有关规定而确定，遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加，不以摊派、强行分配等方式强制员工参加，参与员工持股计划的员工，与其他投资者权益平等、盈亏自负、风险自担，不存在侵害中小股东利益的情形。

（二）员工持股计划的确定程序

2023 年 1 月 12 日，联康信息召开了第一届董事会第二十一次会议，审议了
《江苏联康信息股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）的议案》，关联董事唐朝阳、徐欢夏对上述议案回避表决，其他参会董事以 4票同意，0票反对，0 票弃权通过该议案。审议了《江苏联康信息股份有限公司 2023 年员工持股计划授予的参与对象名单的议案》，关联董事唐朝阳、徐欢夏对上述议案回避表决，其他参会董事以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权通过该议案。审议了《<江苏联康信息股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法>的议案》，关联董事唐朝阳、
徐欢夏对上述议案回避表决，其他参会董事以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权通过该议案。审议了《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年员工持股计划相关事宜的议案》，关联董事唐朝阳、徐欢夏对上述议案回避表决，其他参会董事以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权通过该议案。根据公司章程，上述议案尚需股东大会审议。

2023 年 1 月 12 日，联康信息召开了 2023 年第一次职工代表大会，审议了
《江苏联康信息股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）的议案》，本议案
无需回避表决，参会职工代表以同意 20 票，反对 0 票，弃权 0 票通过该议案。
审议了《江苏联康信息股份有限公司 2023 年员工持股计划授予的参与对象名单的议案》，本议案无需回避表决，参会职工代表以同意 20 票，反对 0票，弃权 0票通过该议案。审议了《<江苏联康信息股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法>的议案》，本议案无需回避表决，参会职工代表以同意 20 ……
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