公告日期：2024-04-03

北京市金杜律师事务所上海分所

关于

常州高特新材料股份有限公司

申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让
之

法律意见书

二〇二四年三月

目 录

目 录...... 1
释 义...... 2
引 言...... 4
正 文...... 7
一、 本次挂牌的批准和授权...... 7
二、 本次挂牌的主体资格...... 9
三、 本次挂牌的实质条件...... 9
四、 公司的设立...... 14
五、 公司的独立性...... 18
六、 发起人和股东...... 20
七、 公司的股本及其演变...... 26
八、 公司的业务...... 32
九、 关联交易及同业竞争...... 36
十、 公司的主要财产...... 47
十一、 公司的重大债权债务...... 57
十二、 公司的重大资产变化及收购兼并...... 61
十三、 公司章程的制定与修改...... 61
十四、 公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 63
十五、 公司董事、监事、高级管理人员及其变化...... 64
十六、 公司的税务...... 67
十七、 公司的环境保护和产品质量、技术等标准...... 70
十八、 公司的劳动用工及社会保障...... 72
十九、 诉讼、仲裁或行政处罚...... 74
二十、 律师认为需要说明的其他问题...... 75
二十一、 关于本次挂牌的总体结论性意见...... 77

释 义

在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：

本所 指 北京市金杜律师事务所上海分所

高特股份/公司 指 常州高特新材料股份有限公司

高特有限 指 常州高特新材料有限公司，系公司前身

高特国际贸易 指 常州高特国际贸易有限公司，系公司全资子公司

常州纳峰 指 常州纳峰新材料有限公司，系公司控股子公司

常州高鑫达 指 常州高鑫达半导体材料有限公司，系公司控股子公司

常州翼飞 指 常州翼飞创业投资合伙企业（有限合伙），系公司股东、
员工持股平台

常州九垒 指 常州九垒软件和信息有限公司，系常州翼飞原合伙人

本次挂牌 指 公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开
转让

《北京市金杜律师事务所上海分所关于常州高特新材料
本法律意见书 指 股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂
牌并公开转让之法律意见书》

中华人民共和国境内（为本法律意见书之目的，不包括
中国境内 指 中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区及中国台湾
地区）

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《中华人民共和国公司法》（根据 2018 年 10 月 26 日第
《公司法》 指 十三届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于
修改<中华人民共和国公司法>的决定》第四次修正）

《中华人民共和国证券法》（根据 2019 年 12 月 28 日第
《证券法》 指 十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修
订）

《公众公司管 指 《非上市公众公司监督管理办法》（根据 2023 年 2 月 17
理办法》 日中国证监会第 2次委务会议修订）

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013
年修订）（股转系统公告〔2013〕40 号）

《挂牌规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（股转公告
〔2023〕3……
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