公告日期：2024-04-23

西部证券股份有限公司

关于西安启源软件股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查报告

西部证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“西部证券”）作为西安启源软件股份有限公司（以下简称“启源软件”或“公司”）的主办券商，履行持续督导义务。根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3号——募集资金管理》等有关规定，就公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：

一、主办券商的核查工作

主办券商对启源软件 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日(以下简称“报
告期”)募集资金的存放、使用情况进行了核查。主要核查手段为：通过查阅股票发行相关资料；查阅公司相关信息披露文件；获取公司关于募集资金使用情况的说明或报告；检查募集资金相关账户对账单；查阅公司资金账户余额及销户记录（如有）；查阅公司《募集资金管理制度》等资料；与公司相关人员就募集资金使用情况进行沟通交流等。

二、募集资金基本情况

启源软件于 2021 年 10 月在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让。公司
自挂牌至今共完成一次股票发行，属于本次募集资金存放与使用情况的核查范围。
2022 年 12 月 12 日，启源软件召开第一届董事会第十一次会议，审议通过
了股票定向发行说明书及相关议案。2022 年 12 月 29 日，启源软件召开 2022 年
第一次临时股东大会，审议通过了股票定向发行说明书及相关议案。按照发行说明书，本次定向发行募集资金用于补充流动资金，具体为：支付货物采购款、支
付职工薪酬和支付税费。该次发行的人民币普通股数量为 1,548,000 股，每股价格为人民币 5.00 元，募集资金 7,740,000 元。

2023 年 2 月 6 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司向公司出具了
《关于对西安启源软件股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函【2023】247 号）。

2023 年 2 月 14 日，公司披露了股票定向发行认购公告，认购期为 2023 年
2 月 20 日（含本日）至 2023 年 2 月 24 日（含本日）。

2023 年 2 月 24 日，认购期结束，共募集资金 7,740,000 元，所有认购款项
均已到位。

2023 年 3 月 2 日，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号
为“中兴财光华审验字（2023）第 337002 号”的《西安启源软件股份有限公司验资报告》，对本次认购款到位情况进行了确认。

2023 年 3 月 30 日，公司新增股份在全国股转系统挂牌并公开转让。

截至 2023 年 12 月 31 日，2023 年度共使用募集资金 4,262,743.72 元，募
集资金余额（含投资收益）3,545,701.43 元。

三、募集资金管理情况

启源软件于 2022 年 12 月 12 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监
事会第九次会议，于 2022 年 12 月 29 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议
通过了《关于设立募集资金专项账户并拟签署<募集资金专户三方监管协议>的议案》。公司已严格按照规定设立了本次定向发行的募集资金专户，该专项账户仅用于存储、管理股票发行的募集资金。账户具体信息如下：

开户行：交通银行西安东二环支行

账户名：西安启源软件股份有限公司

账号：611301014013002025425

2023 年 2 月 28 日，与交通银行西安东二环支行、西部证券有限公司签署了
《募集资金三方监管协议》。

上述股票发行及募集资金使用符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》的相关规定。公司不存在《定向发行规则》第二十二条规定的在完成新增股票登记前不得使用募集资金的情形，不存在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议之前使用募集资金的情形；不存在将募集资金直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等交易的情形；不存在通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途的情形；不存在募集资金被控股股东、实际控制人或其关联方占用或挪用等……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。