公告日期：2025-12-16

证券代码：873641 证券简称：建元科技 主办券商：东兴证券
承德建元科技股份有限公司防范控股股东及关联方占用资

金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。
一、 审议及表决情况
经公司第一届董事会第十七次会议审议通过《关于修订公司相关治理制度的议 案》，尚需股东会审议通过。
二、 分章节列示制度的主要内容

承德建元科技股份有限公司

防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度

第一章 总则

第一条 承德建元科技股份有限公司(以下简称“公司”)为防止控股股东及其他关联方占
用公司资金行为的发生,保护公司全体股东和其他利益相关人的合法权益,根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于规范上市公
司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《全国中小企业
股份转让系统业务规则(试行)》等有关法律、法规及规范性文件及《公司章程》
的有关规定,结合公司的实际情况,制定本制度。

第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及关联方之间的资金往来管理。第三条 本制度所称资金占用包括但不限于:经营性资金占用和非经营性资金占用。经营

性资金占用是指公司控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营环节的
关联交易产生的资金占用;非经营性资金占用是指公司代控股股东及其他关联
方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出、代公司控股股东及其他关
联方偿还债务而支付资金,有偿或无偿、直接或间接拆借给公司控股股东及其他
关联方资金,为公司控股股东及其他关联方承担担保责任而形成的债权,以及其
他在没有商品和劳务提供情况下给公司控股股东及其他关联方使用的资金。
第二章 防范控股股东及关联方资金占用的原则

第四条 公司与控股股东及其他关联方发生的经营性资金往来中,应当严格限制占用公
司资金。公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间费用,预付投资款等方
式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东及其关联方使用,也不得互
相代为承担成本和其他支出。

第五条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用:
(一) 有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用;
(二) 通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款;

(三) 委托控股股东及其他关联方进行投资活动;

(四) 为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑
汇票;

(五) 代控股股东及其他关联方偿还债务;

(六) 中国证监会认定的其他方式。

第六条 公司与控股股东及其他关联方发生的关联交易必须严格按照《全国中小企业股
份转让系统业务规则(试行)》及《公司章程》、《公司关联交易决策制度》及
有关规定进行决策和实施。公司与控股股东及其他关联方发生关联交易时,资金
审批和支付流程必须严格执行关联交易协议和资金管理有关规定,不得形成非
正常的经营性资金占用。

第三章 责任和措施

第七条 公司要严格防止控股股东及关联方的非经营性资金占用行为,做好防止其非经
营性占用资金长效机制建设工作。公司董事长是防范控股股东及关联方资金占
用、资金占用清欠工作的第一责任人,总经理为执行负责人,财务负责人是具体监
管负责人,公司财务部是落实防范资金占用措施的职能部门和日常监督部门。
第八条 公司董事、监事和高级管理人员对公司资产安全完整负有法定义务和责任,应按
照有关法律法规和《公司章程》等相关规定勤勉尽职地履行自己的职责。

第九条 公司董事会按照相关法规及《公司章程》规定的权限和职责审议批准公司……
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