
公告日期:2024-07-04
关于宁波牦牛控股股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市
辅导工作进展情况报告(第二期)
宁波牦牛控股股份有限公司(以下简称“公司”或“辅导对象”)拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。甬兴证券有限公司(以下简称“甬兴证券”)作为辅导机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2023年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《宁波牦牛控股股份有限公司与甬兴证券有限公司之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:
一、辅导工作开展情况
(一)辅导人员
甬兴证券辅导工作小组由林浩、钟霖佳、顾扬帆和宋楠组成,其中林浩为组长。为进一步提升辅导成效,新增宋楠为辅导人员。新增人员信息如下:
宋楠,女,甬兴证券有限公司投资银行事业部项目经理,约翰霍普金斯大学金融学硕士。参与过富佳实业(603219.SH)IPO项目、牦牛控股(873642.NQ)新三板挂牌项目。
除新增辅导人员外,辅导小组其他成员未发生变动,上述辅导人员均为证券从业人员,具备有关法律、会计、证券等必备的专业知识和技能。
参与辅导工作的其他中介机构还包括浙江和义观达律师事务所(以下简称“和义观达”或“律师”)及立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”或“会计师”)。
(二)辅导时间及方式
本次辅导期自2024年4月1日至2024年6月30日(以下简称“本辅导期”)。本辅导期内,辅导人员根据辅导实施计划和辅导对象的实际情况,采取中介机构协调会、组织接受辅导人员自学、讨论等多种方式认真开展辅导工作。
(三)辅导的主要内容
高级管理人员、持有5%以上(含5%)股份的股东和实际控制人。具体包括:
序号 姓名 职务
1 王瑶琴 实际控制人
2 张国君 实际控制人
3 张国赛 实际控制人
4 张帅君 实际控制人、董事长、总经理
5 张璐 董事、董事会秘书
6 陈金松 董事、财务总监
7 周爱琴 董事
8 沈家乐 董事
9 钮月蓉 独立董事
10 孔德民 独立董事
11 郑启 监事会主席
12 陈红斌 监事
13 俞军 监事
14 穆泓 持股5%以上股东
辅导对象及上述接受辅导人员对辅导计划的实施给予了积极配合,本辅导期内计划执行情况良好。主要辅导内容如下:
1、组织学习新三板挂牌公司信息披露规则及最新监管动态
本辅导期内,辅导工作小组组织开展了关于新三板挂牌公司信息披露规范的专题学习,并督促辅导对象规范信息披露运行机制。同时,辅导工作小组持续向接受辅导人员传达资本市场的最新监管动态,提升接受辅导人员的合规理念以及风险意识。
2、日常辅导事项
本辅导期内,辅导工作小组根据公司实际开展业务情况,以跟踪和落实前期辅导重点事项为主线,通过召开中介机构协调会方式,会同其他中介机构对公司内控制度规范运作情况讨论分析,并督促公司进一步完善。
(四)证券服务机构配合开展辅导工作情况
辅导期间,和义观达和立信积极配合开展辅导工作,包括通过中介机构协调会、专业咨询等方式对辅导对象及接受辅导人员进行了辅导,对……
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