公告日期：2024-10-10

关于宁波牦牛控股股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

辅导工作进展情况报告（第三期）

宁波牦牛控股股份有限公司（以下简称“公司”或“辅导对象”）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。甬兴证券有限公司（以下简称“甬兴证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《宁波牦牛控股股份有限公司与甬兴证券有限公司之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

本辅导期内甬兴证券辅导工作小组根据实际的工作安排，减少宋楠一人。人员调整后，甬兴证券辅导工作小组由林浩、钟霖佳和顾扬帆组成，其中，林浩担任辅导工作小组组长。

上述辅导人员均为证券从业人员，具备有关法律、会计、证券等必备的专业知识和技能。

参与辅导工作的其他中介机构还包括浙江和义观达律师事务所（以下简称“和义观达”或“律师”）及立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”或“会计师”）。

（二）辅导时间及方式

本次辅导期自2024年7月1日至2024年9月30日（以下简称“本辅导期”）。本辅导期内，辅导人员根据辅导实施计划和辅导对象的实际情况，采取线上沟通、实地调查等多种方式认真开展辅导工作。

（三）辅导的主要内容

本辅导期内，接受辅导人员包括公司全体董事（含独立董事）、监事、高级管理人员、持有5%以上（含5%）股份的股东和实际控制人。具体包括：

序号 姓名 职务

1 王瑶琴 实际控制人

2 张国君 实际控制人

3 张国赛 实际控制人

4 张帅君 实际控制人、董事长、总经理

5 张璐 董事、董事会秘书

6 陈金松 董事、财务总监

7 周爱琴 董事

8 沈家乐 董事

9 钮月蓉 独立董事

10 孔德民 独立董事

11 郑启 监事会主席

12 陈红斌 监事

13 俞军 监事

14 穆泓 持股5%以上股东

辅导对象及上述接受辅导人员对辅导计划的实施给予了积极配合，本辅导期内计划执行情况良好。主要辅导内容如下：

1、持续关注最新IPO监管政策和规范要求，结合近期IPO关注重点及案例分析，进一步督促公司建立良好的治理结构，实现股东大会、董事会、监事会等组织机构的规范运行；督促接受辅导人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运行；督促接受辅导人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求，树立进入证券市场的诚信意识和法制意识，形成独立运营和持续发展的能力。

2、实地考察公司生产厂区及生产车间，了解公司日常生产经营情况、现场安全与环保情况。

3、公司已于2024年8月21日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露《2024年半年度报告》。辅导工作小组核查了公司财
务情况，包括主要会计政策和会计估计、主要税项、主要资产及主要负债、所有者权益情况、现金流情况等。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，和义观达和立信高度重视，积极配合甬兴证券……
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